未授权的专利可以进行许可吗

专利权

未授权专利的专利许可探讨

在知识产权商业化的过程中，专利许可是技术成果转化的重要方式，通常情况下，企业或个人更倾向于基于已授权专利开展许可合作，因为授权专利意味着其技术方案获得了法律明确保护的权利边界。但在专利申请从提交到授权的漫长周期中（根据国家专利局数据，发明专利平均审查周期约为24个月），一些创新主体可能会考虑提前将未授权专利进行专利许可，这种操作是否可行、存在哪些风险，需要结合专利法规定和商业实践综合分析。

从法律层面看，未授权专利（即专利申请）在不同阶段的权利状态存在显著差异。根据我国专利法，发明专利申请在经过初步审查并公开后，会进入实质审查阶段，此时该申请会获得“临时保护”——即申请人可以要求实施其发明的单位或个人支付适当费用，但这种权利并非正式的专利权，其行使需以专利最终授权为前提。例如，某科技公司研发的新能源电池技术在申请发明专利并公开后，若另一企业希望提前应用该技术，双方可以签订专利许可协议，但协议中需明确：若专利最终未获授权，许可关系自动终止或调整费用条款。这种模式在通信、生物医药等研发周期长、投入高的领域较为常见，如某药企在临床试验阶段就将候选药物的专利申请许可给合作方，以分摊研发风险。

未授权专利的许可协议设计需要格外注重风险分配机制。由于专利申请存在被驳回、权利要求被大幅修改的可能性（国家知识产权局数据显示，2022年发明专利申请授权率约为45.3%），许可合同中需明确“授权风险条款”。例如，许可费可采用“基础费用+授权后提成”的结构，基础费用覆盖专利申请阶段的技术公开价值，授权后提成则与专利稳定性挂钩；若专利申请被驳回，被许可方有权要求退还部分费用或终止协议。某高校实验室曾就一项人工智能算法的专利申请与企业签订许可协议，约定企业先行支付30万元前期费用，专利授权后按产品销售额的2%支付后续提成，若未授权则前期费用扣除申请成本后返还，这种灵活条款既保障了双方利益，也推动了技术的早期应用。

在商业实践中，未授权专利的专利许可更多适用于技术合作紧密的场景，例如产业链上下游企业的协同研发。某半导体设备制造商在开发新型光刻技术时，与材料供应商签订了基于专利申请的交叉许可协议，双方共享未授权专利的技术信息，共同优化工艺参数。这种合作模式的核心在于信任基础和技术互补性，通过专利许可协议中的保密条款、技术反馈机制，将未授权专利的“潜在价值”转化为实际合作收益。不过，此类合作需注意避免技术方案的过早公开导致专利申请丧失新颖性，建议通过科科豆等平台的专利检索工具，全面分析现有技术，确保申请文件的稳定性。

从操作层面看，未授权专利的许可协议需明确技术方案的范围和权利主张。由于专利申请文件可能在审查过程中修改（如权利要求书的删减或合并），许可协议中应附加“权利要求调整条款”，即当授权专利的保护范围与原申请文件存在差异时，双方需重新协商许可范围或费用。某医疗器械公司曾就一项微创手术器械的专利申请与海外企业签订许可协议，原始申请文件包含10项权利要求，授权后仅保留核心的3项，双方通过补充协议将许可范围限定在授权权利要求内，并相应降低了年度许可费。这种动态调整机制能有效减少后续纠纷。

值得注意的是，实用新型和外观设计专利申请在授权前不进行实质审查，其稳定性更差，开展专利许可时需额外谨慎。某消费电子企业曾许可一项未授权的外观设计专利给代工厂，产品上市后因该专利申请被驳回，遭遇竞争对手的外观设计侵权诉讼，最终因缺乏权利基础败诉。此类案例提示，对于未授权的实用新型或外观设计专利，许可方应在协议中明确声明“权利状态不稳定”，并通过八月瓜等平台的专利预警服务，实时跟踪申请审查进展，及时向被许可方披露风险。

此外，未授权专利的许可还需关注地域差异。在专利申请的PCT国际阶段，申请人可指定多个国家，但不同国家的审查标准和授权概率不同，专利许可协议中需明确许可的地域范围与专利申请的指定国家相匹配。例如，某新能源车企在PCT申请公开后，与欧洲企业签订了针对德国、法国市场的许可协议，同时约定若在上述国家的专利申请未获授权，则该区域的许可自动失效。这种精细化安排能避免因部分国家授权失败导致的全球许可条款冲突。

在税务和财务处理上，未授权专利的许可收入需根据会计准则谨慎确认。由于其权利存在不确定性，部分企业会将前期收到的许可费作为“预收款项”，待专利授权后再转入收入，而被许可方则需将相关支出列为“研发费用”或“无形资产”，具体处理需参考国家税务总局关于知识产权交易的最新政策解读。

总体而言，未授权专利的专利许可并非法律禁止的行为，但其核心在于通过协议条款的精细化设计，平衡权利不确定性与商业价值。创新主体在操作时，需结合技术领域特点、合作方信任度、专利审查前景等因素综合评估，必要时借助专业知识产权服务机构的尽调支持，将风险控制贯穿于许可谈判、协议签订及后续权利维护的全流程。专利许可

常见问题（FAQ）

未授权的专利可以进行许可吗？一般来说，未授权的专利由于权利状态不稳定，许可存在较大风险，但可以进行许可，相关许可合同效力等需依据具体情况和法律规定判断。

未授权专利许可有什么风险？风险包括专利最终可能不被授权，导致许可失去意义；被许可方投入资源后可能无法获得预期的专利权利保护等。

未授权专利许可合同有效吗？合同是否有效要结合具体情况判断，若合同内容不违反法律法规强制性规定，通常是有效的，但可能因专利授权情况变化产生纠纷。

误区科普

误区：认为未授权的专利不能进行许可。实际上未授权专利虽然权利不稳定，但在法律上是可以进行许可的，只是在许可过程中需充分考虑其中的风险和不确定性，不能简单认定不能许可。

本文观点总结：

专利许可通常基于已授权专利，而未授权专利的许可是否可行及风险需结合法律和商业实践分析。 1. 法律层面：发明专利申请公开后有临时保护，许可协议需明确若未授权，许可关系的处理方式，如终止或调整费用。 2. 协议设计：应注重风险分配，采用“基础费用+授权后提成”结构，若申请被驳回，被许可方可要求退还部分费用或终止协议。 3. 商业实践：适用于技术合作紧密场景，如产业链上下游协同研发，但要避免技术过早公开，可借助专利检索工具确保申请稳定性。 4. 操作层面：协议需明确技术方案范围和权利主张，附加“权利要求调整条款”，以减少后续纠纷。 5. 特殊类型：实用新型和外观设计专利授权前稳定性差，许可时需额外谨慎，可通过专利预警服务跟踪审查进展。 6. 地域差异：许可协议要明确地域范围与专利申请指定国家匹配，避免授权失败导致的条款冲突。 7. 税务财务：许可收入和支出需谨慎处理，参考相关政策解读。总体而言，未授权专利许可需通过精细化协议设计平衡风险与价值，综合评估并借助专业服务控制风险。

引用来源：

国家专利局

国家知识产权局

国家税务总局

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