专利实查流程步骤有哪些需要注意的地方

在专利申请的整个生命周期中，有一个环节对于最终能否获得授权起着决定性作用，那就是专利实查。当专利申请经过初步审查合格后，并非立即就能获得授权，尤其是发明专利，通常需要进入专利实查阶段。这一阶段是国家专利局审查员对专利申请的新颖性、创造性和实用性进行全面且细致审查的过程，其结果直接关系到专利申请能否顺利通过并获得法律保护。据国家专利局公开数据显示，近年来我国发明专利的专利实查周期在持续优化，平均审查周期不断缩短，这意味着申请人需要更加高效地应对实查过程中的各项要求。

专利实查并非自动启动的程序，对于发明专利申请而言，申请人需要在自申请日起三年内（或在收到国家专利局发出的进入实质审查阶段通知书之日起三个月内）主动提出实审请求，并缴纳相应的实质审查费用，否则该专利申请将被视为撤回。在实查启动之前，专利局会对申请文件进行初步审查，主要检查申请文件的格式是否符合要求、是否缴纳了相关费用、是否属于专利法保护的客体等基本要素。而专利实查则更为深入，审查员会通过各种渠道检索与申请专利相关的现有技术，包括国内外的专利文献、学术期刊、会议论文以及公开使用的技术等，以此来判断该发明是否具备授予专利权的实质性条件。

在专利实查过程中，审查员首先会关注发明的新颖性，即该发明是否在申请日以前在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有任何单位或者个人就同样的发明在申请日以前向国家专利局提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性则是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。实用性则要求该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。这三个“性”是专利实查的核心审查内容，任何一个环节出现问题，都可能导致专利申请被驳回。

为了更好地配合专利实查工作，申请人在提交专利申请文件时就应当尽可能地做到规范和完善，权利要求书的撰写尤其关键，它需要清晰、简要地界定请求保护的范围，既要体现发明的技术要点，又要具有足够的法律稳定性。在实查阶段，审查员通常会发出审查意见通知书，指出专利申请中存在的问题，例如权利要求缺乏新颖性或创造性，或者说明书公开不充分等。申请人收到通知书后，应当认真研读，准确理解审查员的审查思路和所引用的对比文件，然后在规定的期限内（一般为通知书送达之日起四个月内）提交答复意见和必要的修改文件。

在答复审查意见的过程中，对现有技术的检索和分析显得尤为重要。申请人可以利用科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）等专业的专利检索平台，对审查员引用的对比文件进行补充检索和深度分析，看看是否存在可以反驳的空间，或者是否有其他更相关的现有技术可以用来支持自己的观点。例如，如果审查员认为某项权利要求不具备创造性，申请人可以通过详细阐述本发明与对比文件在技术方案、技术问题、技术效果上的差异，来证明本发明的创造性。同时，修改申请文件也是常见的应对方式，但修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，这是专利法明确规定的。

除了对审查意见的及时答复和有效修改外，在专利实查过程中，申请人还可以根据需要提出会晤请求，与审查员进行面对面的沟通交流。会晤有助于双方在一些复杂的技术问题上达成共识，提高审查效率。不过，会晤前需要做好充分的准备，明确需要讨论的问题和拟提出的解决方案。此外，如果在专利实查过程中，申请人发现专利申请文件中存在一些非实质性的缺陷，或者需要对某些内容进行澄清，也可以主动提出补正请求。

值得注意的是，专利实查是一个动态的过程，审查员在审查过程中可能会根据新的检索结果或对技术方案的进一步理解，发出多次审查意见通知书。申请人需要有足够的耐心和专业知识来应对每一次审查意见，持续完善专利申请文件。如果申请人对审查员作出的驳回决定不服，还可以在收到驳回决定之日起三个月内，向国家知识产权局专利复审委员会请求复审，这为专利申请提供了进一步的救济途径。

在整个专利实查期间，申请人还需要关注专利申请的法律状态，确保各项费用（如实质审查费、维持费等）按时缴纳，避免因费用问题导致专利申请被视为撤回。国家专利局的官方网站会及时公布专利申请的审查进度和法律状态，申请人可以通过查询相关信息来了解自己专利申请的最新情况。同时，对于一些涉及复杂技术领域的专利申请，或者申请人自身对专利法规和审查标准不太熟悉的情况下，寻求专业的专利代理机构或专利代理人的帮助也是一个明智的选择，他们可以凭借丰富的经验和专业知识，为申请人提供有效的指导和支持，提高专利授权的成功率。

在专利实查阶段，对于发明的创造性判断往往是审查的难点和重点。审查员通常会采用“三步法”来评价创造性，即确定最接近的现有技术、找出发明与最接近现有技术之间的区别特征并确定发明实际解决的技术问题、判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。申请人在答复创造性问题时，可以针对性地从这三个步骤入手，逐一进行分析和辩驳。例如，在确定最接近的现有技术时，如果审查员选择的对比文件并非最相关的，可以提出更合适的对比文件；在分析区别特征时，要强调该区别特征带来的意想不到的技术效果；在判断显而易见性时，可以论证现有技术中是否存在将该区别特征应用到最接近现有技术以解决其技术问题的启示。

另外，在专利实查过程中，说明书的公开充分性也是审查员重点关注的内容之一。说明书应当对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。如果审查员认为说明书公开不充分，申请人需要通过补充说明或修改权利要求书等方式，证明本领域技术人员根据说明书的记载能够实现该发明。这就要求申请人在撰写说明书时，不仅要描述技术方案的具体实施方式，还要对技术原理、有益效果等进行详细阐述，避免因描述过于简略而导致公开不充分的问题。

对于一些涉及计算机程序、商业方法等新兴领域的发明专利申请，专利实查的标准和尺度可能会有所不同。申请人需要密切关注国家专利局发布的相关审查指南和审查实践，确保自己的专利申请符合最新的审查要求。例如，对于计算机程序发明，需要强调其解决的技术问题、采用的技术手段和达到的技术效果，而不仅仅是程序本身的算法或逻辑流程。

总之，专利实查是专利申请过程中一个至关重要的环节，它要求申请人具备扎实的技术功底、良好的法律素养以及耐心细致的工作态度。通过充分了解专利实查的流程和要求，积极配合审查员的工作，及时有效地答复审查意见，不断完善专利申请文件，才能最大限度地提高专利授权的可能性，最终获得稳定有效的专利权，从而更好地保护自己的发明创造。在这个过程中，善用科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）等工具获取信息和支持，也能为专利实查的顺利进行提供有力保障。

常见问题（FAQ）

问题：专利实查流程中最关键的步骤是哪个？ 答案：实质审查阶段的新颖性和创造性审查最关键，它直接影响专利能否授权。 问题：专利实查流程一般需要多长时间？ 答案：通常为1 - 3年，但不同领域和具体情况会有差异。 问题：实查阶段收到审查意见通知书后该怎么办？ 答案：应在规定期限内认真分析意见，针对性地修改申请文件并陈述意见。

误区科普

误区：只要提交了专利申请，就一定能通过实查获得授权。 科普：专利实查会对申请的新颖性、创造性和实用性进行严格审查，只有符合要求才能授权，并非提交申请就必然成功。

延伸阅读

• 《专利审查指南》（国家知识产权局编）：官方权威文件，详细规定专利实查的审查标准、程序及“三步法”等核心审查方法，明确新颖性、创造性、实用性的判断规则，是理解和应对实查的基础依据。
• 《专利审查意见答复实务》（李超 等著）：结合大量真实案例，系统讲解审查意见通知书的解读方法、权利要求书的修改策略及答复文件的撰写技巧，帮助申请人有效回应“缺乏新颖性/创造性”“公开不充分”等常见问题。
• 《发明创造性判断实务》（张清奎 等著）：深入解析创造性审查的“三步法”，通过对比文件与发明技术方案的差异分析，指导如何论证技术问题、技术手段及技术效果的非显而易见性，助力突破创造性审查难点。
• 《专利检索与分析实务》（王晋刚 等著）：介绍专利检索的核心策略、主流检索平台（如科科豆、八月瓜）的使用技巧，以及对比文件的深度分析方法，帮助申请人补充检索以支持答复观点或反驳审查员引用的现有技术。
• 《专利复审与无效实务》（国家知识产权局专利复审委员会编）：详细阐述专利复审的流程、请求文件的准备及证据提交要求，为实查阶段被驳回的申请提供后续救济途径的操作指引。
• 《计算机程序相关发明专利审查实务》（国家知识产权局专利局审查业务管理部编）：针对计算机程序、商业方法等新兴领域，解读其专利保护客体、实查标准及技术效果的证明要求，帮助申请人符合该类发明的最新审查实践。

本文观点总结：

专利实查是专利申请获授权的决定性环节，发明专利经初步审查合格后通常需进入此阶段。近年来我国发明专利实查周期持续优化，申请人需高效应对。 实查并非自动启动，申请人要在规定时间内主动提出实审请求并缴费。实查前有初步审查，实查则深入判断发明是否具备授权的实质性条件，核心审查内容为新颖性、创造性和实用性。 申请人提交申请文件应规范完善，实查中收到审查意见通知书要认真研读并在期限内答复和修改，可利用专业平台检索分析现有技术。还能提出会晤请求、补正请求。实查是动态过程，申请人要耐心应对多次审查意见，对驳回决定不服可请求复审。 实查期间要关注法律状态和费用缴纳，必要时寻求专业代理帮助。创造性判断是审查难点，申请人可从“三步法”入手辩驳。说明书公开充分性也很重要，新兴领域实查标准有差异，申请人要关注审查指南。总之，了解实查流程，积极配合审查，善用工具，才能提高专利授权可能性。

引用来源：

国家专利局公开数据