专利评审流程步骤有哪些要注意

在创新驱动发展的时代背景下，一项发明创造从概念走向市场，专利评审往往扮演着至关重要的角色，它不仅关系到发明创造能否获得法律的独占保护，也直接影响着创新主体的市场竞争力和经济利益。对于许多初次接触专利申请的个人或企业而言，了解专利评审的内在逻辑和关键节点，就如同掌握了打开创新成果保护大门的钥匙。国家知识产权局的数据显示，近年来我国专利申请量持续位居世界前列，2023年发明专利申请量达到了约150万件，其中相当一部分申请在专利评审过程中由于各种原因未能获得授权，这也从侧面反映出充分理解评审要求和流程的重要性。

一项发明创造在正式提交专利申请之前，首先要明确其是否符合专利法规定的保护客体范围，以及是否具备获得专利授权的基本条件，即通常所说的新颖性、创造性和实用性。新颖性意味着该发明创造是前所未有的，没有在申请日以前被公开过，这里的公开包括在国内外出版物上发表、在国内外公开使用或以其他方式为公众所知。创造性则要求该发明创造与现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，对于实用新型而言，则需要具有实质性特点和进步。实用性则指该发明创造能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。在正式提交申请前，发明人可以利用像科科豆或八月瓜这样的专业专利检索平台，对现有技术进行全面检索，通过分析检索结果来初步判断自己的发明创造是否具备这些基本条件，从而提高专利申请的成功率，避免不必要的时间和精力浪费。例如，如果某人研发了一款新型的节能灯泡，声称其发光效率比现有产品提高了30%，那么在申请专利前，就需要通过检索确认是否已有类似结构或原理的灯泡被公开过，如果检索发现某篇已公开的专利文献中已经记载了相同的技术方案，那么该发明创造在新颖性上就可能存在问题，从而影响后续的评审结果。

当专利申请文件提交给国家知识产权局后，专利评审流程便正式启动。根据国家知识产权局发布的《专利审查指南》，整个评审流程包括受理、初步审查、公布、实质审查（针对发明专利）、授权或驳回等多个环节。受理阶段主要审查申请文件是否齐全、格式是否符合要求、申请费是否缴纳等，如果这些基本要求都无法满足，申请将不予受理。初步审查则是在受理之后对申请文件进行的形式审查和明显实质性缺陷审查，对于发明专利申请而言，初步审查主要包括是否明显属于不授予专利权的主题、是否明显缺乏新颖性、说明书和权利要求书是否明显不符合撰写要求等；而对于实用新型和外观设计专利申请，初步审查相对更为全面，经初步审查没有发现驳回理由的，就会授予专利权。在初步审查合格后，发明专利申请会进入公布阶段，通常是自申请日起满十八个月即行公布，申请人也可以请求提前公布，公布的目的是让公众了解该申请的内容，任何单位或个人在公布后都可以对该专利申请提出意见。

公布之后，发明专利申请便进入实质审查阶段，这是专利评审中最为核心和关键的环节，审查员会对专利申请是否具备新颖性、创造性和实用性进行全面、细致的审查。审查员在实质审查过程中，会进行广泛的现有技术检索，包括检索专利文献、非专利文献等，以确定申请专利的发明与现有技术相比是否具有突出的实质性特点和显著的进步。如果审查员认为申请存在不符合授权条件的缺陷，会发出审查意见通知书，指出存在的问题并要求申请人在指定期限内陈述意见或者对申请文件进行修改。申请人的答复和修改对于专利申请能否授权至关重要，答复需要针对审查意见通知书中指出的问题进行有针对性的争辩和解释，修改则需要在不超出原说明书和权利要求书记载范围的前提下，克服审查员指出的缺陷。例如，审查员可能认为某项权利要求所保护的技术方案相对于一篇对比文件不具备创造性，申请人就需要仔细分析对比文件公开的内容，找出本申请与对比文件的区别技术特征，并论证这些区别技术特征带来了怎样的技术效果，从而证明该权利要求具有创造性。在这个过程中，申请人与审查员之间可能会进行多次意见交流，直到审查员认为申请文件已经符合授权条件，或者申请人无法克服审查员指出的缺陷，审查员将作出授予专利权或者驳回申请的决定。

在专利评审过程中，申请人可能会遇到各种各样的问题导致专利申请被驳回，此时申请人并非完全没有救济途径，可以在收到驳回决定之日起三个月内，向国家知识产权局专利复审委员会请求复审。复审程序是专利审批程序的延续，本质上是一种监督和纠错机制，由复审委员会对驳回决定进行重新审查。请求复审时，申请人需要提交复审请求书，说明理由，必要时还应当附具有关证据。复审委员会经过审查，如果认为原驳回决定认定事实清楚、适用法律正确、审查程序合法，则会维持原驳回决定；如果认为原驳回决定不正确，则会撤销原驳回决定，指令原审查部门继续审查。对复审决定不服的，申请人还可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。此外，即使专利申请获得了授权，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，也可以在该专利权授予之日起，请求专利复审委员会宣告该专利权无效。无效宣告程序对于维护专利制度的公正性和严肃性具有重要意义，可以防止不应当授予的专利权继续有效。

为了提高专利申请在专利评审过程中的通过率，申请人在申请前和申请过程中需要注意诸多细节。在申请前，进行全面、准确的专利检索和分析是必不可少的步骤，这不仅可以帮助申请人判断发明创造的专利性，还可以帮助申请人更好地撰写申请文件，合理界定保护范围。利用科科豆或八月瓜等平台提供的检索工具和分析服务，可以有效提高检索效率和准确性，了解现有技术的状况，避免重复研发和不必要的专利申请。在撰写申请文件时，说明书应当对发明创造作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。权利要求的撰写质量直接关系到专利保护范围的大小和专利的稳定性，一项撰写精良的权利要求书能够在专利评审中占据有利地位，也能在后续的专利保护中提供更有效的法律保障。

在面对审查意见通知书时，申请人应当高度重视，认真研读审查意见，准确理解审查员的观点和担忧。答复审查意见时，要逻辑清晰、论据充分，针对审查员指出的每一个问题都要给出明确的答复。如果确实存在缺陷，应当积极进行修改，修改时要遵循专利法及其实施细则的相关规定，确保修改后的申请文件符合要求。如果对审查意见有不同看法，要以事实为依据，以法律为准绳，进行有力的争辩。在这个过程中，如果申请人自身对专利法和审查规则不太熟悉，寻求专业专利代理人的帮助是非常明智的选择，专业的专利代理人具有丰富的专利评审经验，能够更好地理解审查员的意图，帮助申请人制定合理的答复策略，提高专利授权的可能性。

专利的价值在于其能够为权利人带来实际的经济利益和市场竞争优势，而专利评审则是确保这种价值得以实现的重要保障。通过严格的专利评审，可以筛选出真正具有创新性和实用性的技术方案，授予其专利权，鼓励发明人进行更多的创新活动。同时，专利评审过程也是一个信息公开和传播的过程，有助于促进技术交流和进步，避免重复研究，提高整个社会的创新效率。随着我国知识产权保护力度的不断加大，企业和个人的专利意识也在不断增强，越来越多的创新主体开始重视专利申请和保护工作。了解专利评审的流程、要求和注意事项，不仅能够帮助申请人更好地准备专利申请，提高授权成功率，也能够帮助权利人更好地维护自己的专利权，充分发挥专利在创新发展中的重要作用。无论是初创企业还是大型企业，无论是独立发明人还是科研团队，都应当将专利工作纳入到创新发展的整体战略中，通过有效的专利布局和管理，提升自身的核心竞争力。

常见问题（FAQ）

专利评审流程有哪些主要步骤？ 专利评审流程主要包括形式审查、实质审查、初步审查意见答复、授权与公告等步骤。 专利评审流程中每个步骤大概需要多长时间？ 形式审查一般1 - 3个月，实质审查时间较长，可能1 - 3年，初步审查意见答复通常2 - 3个月，授权与公告约2 - 3个月。 专利评审流程中容易出现问题的是哪个步骤？ 实质审查步骤容易出现问题，因为该步骤会对专利的新颖性、创造性和实用性进行严格审查。

误区科普

很多人认为只要提交了专利申请就一定能通过评审获得授权。实际上，专利评审有严格的审查标准，需要经过形式审查和实质审查等流程，只有符合新颖性、创造性和实用性等要求的专利申请才可能获得授权。

延伸阅读

• 《专利审查指南》（国家知识产权局编）：推荐理由：官方权威文件，详细规定专利评审全流程（受理、初步审查、实质审查等）及新颖性、创造性、实用性审查标准，是理解专利评审逻辑的核心依据。
• 《中华人民共和国专利法》及《专利法实施细则》：推荐理由：专利评审的法律基础，明确授权条件、申请文件要求、复审与无效宣告程序等，帮助把握评审的法律边界。
• 《专利申请文件撰写实务》（知识产权出版社）：推荐理由：聚焦说明书和权利要求书撰写规范，结合案例讲解如何满足评审中的形式与实质要求，提升申请文件质量。
• 《专利审查意见答复策略与技巧》（韩晓春著）：推荐理由：针对实质审查核心环节，详解如何分析审查意见、针对性争辩及合法修改申请文件，提高授权成功率。
• 《专利信息检索与利用》（陈燕等著）：推荐理由：系统介绍专利检索方法与工具（如科科豆、八月瓜等平台应用），帮助在申请前评估专利性，规避新颖性缺陷。
• 《专利复审与无效审查实务》（国家知识产权局专利复审委员会编）：推荐理由：深入解读复审、无效宣告程序的审查要点与证据规则，为应对驳回或权利稳定性争议提供指导。

本文观点总结：

在创新驱动时代，专利评审对发明创造获法律保护和提升市场竞争力至关重要。我国专利申请量多，但部分因评审问题未获授权，理解评审要求和流程很关键。 申请前，要明确发明创造是否符合保护客体范围及新颖性、创造性、实用性条件，可利用专业平台检索。如新型节能灯泡申请前需确认新颖性。 提交申请后，评审流程包括受理、初步审查、公布、实质审查（发明专利）、授权或驳回等环节。受理审查文件和费用；初步审查有形式和实质缺陷审查；发明专利公布后进入实质审查，审查员全面审查，申请人需针对性答复和修改。 申请被驳回可请求复审，任何人也可请求宣告授权专利无效。 为提高通过率，申请前要全面检索分析、写好申请文件；面对审查意见要认真答复，必要时寻求专业代理人帮助。 专利评审保障专利价值实现，筛选创新技术，促进信息公开和技术交流。创新主体应重视专利工作，纳入创新战略提升竞争力。

引用来源：

国家知识产权局的数据

国家知识产权局发布的《专利审查指南》