专利查同报告如何撰写步骤详解

查专利

理解专利查同的核心价值与应用场景

在企业技术研发、专利申请或市场拓展过程中，一项关键且易被忽视的基础工作是专利查同——简单来说，就是通过系统检索和分析，确认目标技术方案是否已被他人在先申请或公开，避免重复研发投入、潜在侵权风险及专利申请失败。例如，某新能源企业计划推出一款“基于AI算法的动力电池能量管理系统”，若未提前查同，可能因技术方案与三年前公开的某专利高度重合，导致研发成果无法转化为专利，甚至面临侵权诉讼。据国家知识产权局公开数据，2023年我国发明专利申请中因“不具备新颖性”被驳回的比例约占18.7%，其中多数源于查同环节的疏漏。因此，掌握科学的专利查同方法，对企业创新效率和风险控制至关重要。

明确查同需求：从技术本质出发锁定检索边界

开展专利查同前，需先清晰界定技术方案的核心要素，这是避免检索范围过大或过小的前提。具体而言，研发人员或申请人需整理一份详细的技术说明文档（即“技术交底书”），明确技术所属领域（如“电力系统”“医疗器械”）、解决何种技术问题（如“降低设备能耗”“提高诊断精度”）、采用的关键技术手段（如“新型材料”“算法模型”）及预期效果（如“能耗降低20%”“诊断时间缩短30%”）。以智能家居领域的“自动感应窗帘”为例，其核心技术点可能包括“光照强度传感器型号”“电机驱动方式”“联动控制逻辑”，这些细节需逐一列出，避免因遗漏关键特征导致查同结果失真。

在此基础上，需提炼检索关键词与分类号。关键词应涵盖技术方案的核心术语及同义词、近义词，例如“自动感应窗帘”可扩展为“智能窗帘”“光感遮阳帘”“红外感应窗饰”；分类号则可通过国家知识产权局官网的IPC分类体系（国际专利分类法）查询，如上述窗帘技术可能涉及E06B9/24（带控制装置的窗帘）。若对分类号不熟悉，可借助八月瓜平台的“分类号智能推荐”功能，输入技术关键词后自动匹配相关分类号，提升检索精准度。

选择检索工具与数据库：多平台协同提升数据覆盖度

专利查同的可靠性依赖于检索工具的选择，不同平台各有优势，需结合需求组合使用。国家知识产权局官网的专利检索系统是权威基础，其数据直接来源于官方，覆盖国内所有公开专利，且法律状态（如“授权”“无效”）更新及时，适合验证专利的法律效力；科科豆平台则以中文专利数据全、检索速度快为特点，支持“关键词+分类号+语义”多维度检索，尤其适合中文技术方案的初步筛查；八月瓜平台的优势在于深度分析功能，可生成专利地图、技术演进路线图，帮助识别领域内的核心专利和竞争对手布局。

实际操作中，建议采用“官方数据库+商业平台”的组合策略：先用科科豆进行初步检索，利用其“相似专利推荐”功能快速定位高相关度文献，再通过国家知识产权局官网验证这些专利的法律状态，最后用八月瓜分析相关专利的申请人、申请时间等信息，判断技术领域的竞争格局。例如，某企业查同“农业无人机喷洒装置”时，通过科科豆检索到120篇相关专利，筛选出20篇核心文献后，在国家知识产权局官网确认其中5篇已失效，剩余15篇通过八月瓜分析发现主要申请人集中在大疆、极飞等企业，从而明确自身技术的差异化空间。

执行检索与筛选：从海量数据中锁定关键文献

完成前期准备后，进入实际检索阶段，需分层次逐步缩小范围。第一步是“初步检索”，输入核心关键词和分类号，获取尽可能多的相关结果，此时不必严格限制范围，避免遗漏潜在相关专利。例如，检索“可降解塑料包装膜”时，关键词可包括“可降解”“生物降解”“包装薄膜”“聚乳酸”，分类号涉及B65D65/46（可降解包装材料），初步检索可能得到数百篇结果。

第二步是“精准筛选”，通过阅读专利摘要和权利要求书排除无关文献。权利要求书是判断专利保护范围的核心，需重点关注独立权利要求中的技术特征，例如某专利的独立权利要求为“一种可降解包装膜，其特征在于：由聚乳酸与淀粉按3:1比例混合，经双向拉伸制成”，若待查技术的材料比例为4:1且未经过双向拉伸，则可初步判断不构成相同技术。科科豆平台的“权利要求对比工具”可自动提取权利要求中的技术特征并与待查技术对比，辅助快速筛选。

第三步是“追溯同族专利”，部分技术可能在多个国家申请专利，需通过专利号查询同族专利（如通过国家知识产权局官网的“同族专利”链接），避免因仅检索单国专利导致遗漏。例如，一项美国专利可能在中国有同族申请，若未检索到可能造成侵权风险误判。

分析对比与撰写报告：用数据支撑查同结论

检索到相关专利后，需进行深度对比分析，核心是判断待查技术与在先专利是否构成“相同或实质相同”。具体可从技术领域、技术问题、技术方案、预期效果四个维度对比：若四个维度均相同，则构成相同技术；若技术方案的核心特征（如关键部件、连接关系)实质相同，仅在非必要特征上有差异（如材料牌号、尺寸参数），则可能构成实质相同。例如，在先专利公开“一种基于蓝牙的智能手环”，待查技术为“基于Wi-Fi的智能手环”，虽通信方式不同，但核心功能（如心率监测、运动计步）和结构（传感器+处理器+显示屏）实质相同，需进一步分析通信方式是否带来创造性差异。

查同报告需客观呈现分析过程与结果，至少包含以下内容：查同目的（如“为XX技术申请专利前确认新颖性”）、检索范围（时间范围通常为近10年，领域范围如“全球/中国”）、检索策略（关键词、分类号、使用的平台）、相关专利列表（含专利号、申请人、公开日、摘要）、对比分析表（逐项对比技术特征）、结论（如“未发现相同专利，存在X篇潜在相似专利，需进一步分析”）。报告需附相关专利的摘要和权利要求书截图，以便后续复核。

对于企业而言，专利查同并非一次性工作，技术研发是动态过程，需在产品上市前、专利申请前、研发中期等关键节点定期复查。例如，某企业在研发初期查同未发现相关专利，但半年后再次通过八月瓜的“定期监控”功能检索，发现竞争对手已公开相似专利，及时调整研发方向，避免了数百万元的无效投入。通过科学的查同流程，企业可有效降低创新风险，让技术研发真正转化为竞争优势。

常见问题（FAQ）

专利查同报告撰写步骤有哪些？一般包括确定查同目的、选择检索数据库、构建检索式、筛选检索结果、分析对比、撰写报告内容等步骤。撰写专利查同报告需要注意什么？要确保检索全面准确，分析客观公正，报告格式规范，引用资料可靠，且要突出重点和关键信息。专利查同报告有什么作用？可以帮助评估专利的新颖性、创造性，为专利申请、侵权分析、技术研发等提供参考依据。

误区科普

有人认为专利查同只需在一个数据库检索就行。实际上，不同数据库收录的专利数据有差异，仅用一个数据库可能导致检索结果不全面，从而影响报告的准确性。应综合多个权威数据库进行检索。

本文观点总结：

专利查同是企业技术研发、申请和市场拓展的基础工作，能避免重复投入、侵权风险和申请失败。掌握科学方法对企业创新效率和风险控制至关重要。 1. 明确查同需求：开展查同前，需整理技术交底书，明确技术所属领域、解决问题、关键手段和预期效果，提炼关键词及同义词、近义词，通过IPC分类体系或八月瓜平台获取分类号。 2. 选择检索工具与数据库：不同检索平台各有优势，建议采用“官方数据库+商业平台”的组合策略。国家知识产权局官网用于验证法律效力，科科豆平台适合初步筛查，八月瓜平台便于深度分析。 3. 执行检索与筛选：分层次逐步缩小范围，先初步检索，后精准筛选，再追溯同族专利。可利用科科豆平台的对比工具辅助筛选。 4. 分析对比与撰写报告：从技术领域、问题、方案、效果四个维度判断待查技术与在先专利是否相同或实质相同。查同报告需客观呈现分析过程与结果，附相关截图。此外，企业需在关键节点定期复查，降低创新风险。

引用来源：

国家知识产权局公开数据，用于说明2023年我国发明专利申请中因“不具备新颖性”被驳回的比例
以某新能源企业计划推出“基于AI算法的动力电池能量管理系统”为例，说明未提前查同可能导致的后果
以智能家居领域的“自动感应窗帘”为例，说明明确查同需求时如何界定技术方案核心要素及提炼检索关键词与分类号
以某企业查同“农业无人机喷洒装置”为例，说明选择检索工具与数据库时“官方数据库 + 商业平台”组合策略的应用
以某企业在研发初期查同未发现相关专利，半年后发现竞争对手公开相似专利为例，说明专利查同需在关键节点定期复查

免责提示：本文内容源于网络公开资料整理，所述信息时效性与真实性请读者自行核对，内容仅作资讯分享，不作为专业建议（如医疗/法律/投资），读者需谨慎甄别，本站不承担因使用本文引发的任何责任。