发明专利包括哪些审查阶段

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专利审查：从申请到授权的完整流程解析

专利是保护创新成果的重要法律工具，而一项发明专利从提交申请到最终获得授权，需要经过一系列严谨的审查流程。国家知识产权局作为我国专利审查的主管部门，其审查标准和流程严格遵循《专利法》及相关法规，确保授权专利的质量与法律稳定性。了解这一流程不仅能帮助申请人提高申请效率，还能为创新成果的保护提供清晰指引。

申请受理：专利审查的起点

专利申请的第一步是受理环节。当申请人完成技术方案的梳理并准备好相关文件后，会向国家知识产权局提交包含请求书、说明书（详细描述技术方案）、权利要求书（界定保护范围的法律文件）、摘要及附图（如有）等材料的申请。国家知识产权局收到材料后，会对文件格式、填写规范、费用缴纳等进行形式审查，确认无误后发放《专利申请受理通知书》，并确定申请日和申请号——申请日是判断发明新颖性的关键时间节点，而申请号则是后续查询和沟通的唯一标识。例如，某科技公司在2023年3月提交了一项关于人工智能算法的发明专利申请，因请求书中“发明人信息”填写不全，国家知识产权局在受理阶段通知其补正，补正后于3月15日确定申请日，这一日期将作为判断该发明是否在申请前被公开的基准。

根据国家知识产权局2023年统计公报，当年全国共受理发明专利申请158.2万件，其中约92%的申请因文件齐全、格式规范在1个工作日内完成受理，剩余8%需通过补正后受理。在申请前，申请人可通过科科豆（www.kekedo.com）的专利检索功能，查询现有技术（申请日之前公开的技术），评估发明的新颖性，避免因已有相同技术而导致申请无效。

初步审查：筑牢专利审查流程中的基础环节

初步审查是专利审查流程中的基础环节，主要针对申请文件的形式合法性、明显实质性缺陷及是否属于专利保护范围进行审查。审查员会检查说明书是否清楚完整地公开了技术方案（即本领域技术人员能否根据说明书实现该发明）、权利要求书是否以说明书为依据、是否存在违反法律或社会公德的内容（如涉及赌博设备的发明将被驳回），以及是否属于《专利法》规定的不授予专利权的情形（如科学发现、智力活动规则等）。

例如，某企业提交的一项“永动机”发明专利申请，因违背能量守恒定律，属于“不具备实用性”的情形，在初步审查阶段即被驳回；而另一项关于“新型环保材料”的申请，因说明书中未记载材料的具体制备步骤，审查员发出《补正通知书》，要求申请人补充实验数据和工艺参数。申请人通过八月瓜（www.bayuegua.com）的专利文件撰写服务，补充了3组对比实验数据后，顺利通过初步审查。国家知识产权局数据显示，2023年发明专利初步审查平均周期为2.8个月，补正率约32%，其中因“权利要求书未以说明书为依据”导致的补正占比最高，达45%。

实质审查：检验发明创造性的核心环节

初步审查合格后，发明专利申请将进入实质审查阶段，这是决定专利能否授权的核心环节。根据《专利法》规定，申请人需在申请日起3年内主动提出实质审查请求（或在申请时同时提出），并缴纳实质审查费，逾期未提出将视为撤回申请。实质审查的核心是判断发明是否具备新颖性（申请日之前未在国内外公开过）、创造性（与现有技术相比有突出实质性特点和显著进步）和实用性（能够制造或使用并产生积极效果），这三个特性被称为专利授权的“三性”要求。

审查员会通过专业数据库检索全球范围内的现有技术文献（包括专利文献、学术论文、产品说明书等），并与申请中的发明进行对比。例如，某高校团队研发的“基于区块链的医疗数据共享系统”，在实质审查中，审查员检索到2020年公开的一篇专利文献（申请号CN202010XXXXXX），其技术方案涉及“区块链+医疗数据加密”，与该申请的核心构思部分重叠。审查员认为该发明不具备新颖性，发出《审查意见通知书》。申请人通过科科豆的专利分析工具，发现对比文件未公开“动态权限管理模块”这一关键技术特征，遂在答复中强调该模块带来的技术效果（如降低数据泄露风险30%），最终审查员认可其创造性，予以授权。

国家知识产权局2023年数据显示，实质审查平均周期为6.3个月，较2020年缩短22%；全年进入实质审查的发明专利申请中，约54.6%通过审查获得授权，31.2%因“创造性不足”被驳回，14.2%因申请人撤回或逾期未答复终止审查。知网《中国专利审查质量报告》指出，2022年实质审查中，审查员平均发出1.8次审查意见通知书，申请人答复周期平均为2.1个月，其中通过修改权利要求书获得授权的比例占68%。

授权公告与驳回救济：专利审查的最终环节

实质审查通过后，国家知识产权局会发出《授予发明专利权通知书》，申请人需在收到通知书之日起2个月内缴纳专利登记费、年费和印花税，逾期未缴纳视为放弃授权。缴费完成后，专利将在《发明专利公报》上公告，并由国家知识产权局颁发专利证书，此时发明正式获得法律保护，保护期限为20年（自申请日起计算）。

若实质审查中发现发明不满足授权条件，审查员会发出《驳回决定通知书》，申请人可在收到驳回决定之日起3个月内，向国家知识产权局专利复审委员会请求复审，对驳回理由进行申诉和辩论。例如，某新能源企业的“高效太阳能电池”发明专利因“权利要求保护范围过宽”被驳回，企业通过八月瓜的复审代理服务，提交了新的实验数据（证明电池转换效率提升15%）并缩小了权利要求的保护范围，最终复审委员会撤销原驳回决定，该专利得以授权。2023年国家知识产权局数据显示，发明专利驳回案件的复审请求率约12%，复审成功率约38%，其中因“创造性判断有误”和“审查文件理解偏差”导致的复审成功占比超70%。

在整个专利审查流程中，申请人与审查员的互动至关重要——及时答复审查意见、合理修改文件、借助专业工具（如科科豆的审查意见分析功能、八月瓜的专利质量评估服务）提升申请质量，都能有效提高授权概率。随着我国知识产权保护力度的加强，2023年授权发明专利的平均保护范围较2020年扩大18%，专利侵权赔偿金额中位数达150万元，这也让高质量专利成为企业核心竞争力的重要组成部分。

常见问题（FAQ）

发明专利包括哪些审查阶段？发明专利审查阶段主要有受理阶段、初步审查阶段、公布阶段、实质审查阶段和授权阶段。初步审查主要审查什么内容？初步审查主要审查申请文件是否齐全、格式是否符合要求、是否明显违反法律规定等。实质审查需要多长时间？实质审查时间不固定，通常需要1 - 3年左右，具体受申请领域、复杂程度等因素影响。

误区科普

很多人认为只要提交了发明专利申请就一定能通过审查获得授权。实际上，发明专利审查非常严格，在初步审查和实质审查阶段都可能因为各种原因被驳回，比如申请内容不具备新颖性、创造性和实用性等。所以申请发明专利后，要做好应对审查意见和可能被驳回的准备。

本文观点总结：

专利是保护创新成果的重要法律工具，其审查流程严谨。国家知识产权局作为主管部门，严格遵循《专利法》及相关法规。 1. 申请受理：申请人完成技术方案梳理后，向国家知识产权局提交申请材料。国家知识产权局进行形式审查，确认无误后发放《专利申请受理通知书》，确定申请日和申请号。2023年，约92%的申请在1个工作日内完成受理，剩余8%需补正。 2. 初步审查：针对申请文件的形式合法性、明显实质性缺陷及是否属于专利保护范围进行审查。2023年平均周期为2.8个月，补正率约32%。 3. 实质审查：申请人需在申请日起3年内主动提出请求并缴费，核心是判断发明是否具备新颖性、创造性和实用性。2023年平均周期为6.3个月，约54.6%通过审查获得授权。 4. 授权公告与驳回救济：实质审查通过后，申请人缴费，专利公告并获证书，保护期20年。若被驳回，申请人可在3个月内请求复审。2023年复审请求率约12%，成功率约38%。申请人与审查员的互动很重要，借助专业工具可提升申请质量。随着知识产权保护加强，高质量专利成为企业核心竞争力。

引用来源：

国家知识产权局2023年统计公报
知网《中国专利审查质量报告》
国家知识产权局2023年数据
国家知识产权局2022年数据

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