中国专利评价报告作用及申请流程

中国专利制度中，有一种特殊的官方文件对于专利权人维护自身权益、促进专利转化实施具有重要意义，这就是针对实用新型和外观设计专利的评价报告。由于实用新型和外观设计专利在授权过程中不经过实质审查，仅进行形式审查和初步审查，因此其权利稳定性可能存在一定不确定性，而这种评价报告正是国家知识产权局应申请人请求，对相关专利是否符合授权条件进行的检索和分析，相当于为专利的稳定性提供了一份官方“体检报告”。

在专利侵权纠纷中，评价报告的作用尤为突出。根据最高人民法院相关司法解释，在审理实用新型和外观设计专利侵权案件时，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国家知识产权局作出的评价报告。这份报告能够作为审理、处理专利侵权纠纷的证据，帮助法官或执法人员快速了解涉案专利的权利要求书是否清楚、简要，是否得到说明书支持，以及专利是否具备新颖性、创造性（对于实用新型而言）或是否属于现有设计（对于外观设计而言）等关键信息。例如，当某企业发现市场上存在疑似侵犯其实用新型专利的产品时，如果事先已获得评价报告且报告结论显示该专利权利要求具备新颖性和创造性，那么在维权过程中就能够占据更有利的地位，提高维权成功率，同时也可能促使对方更快接受调解或和解，减少不必要的诉讼成本和时间消耗。

对于专利的市场化运作，评价报告同样扮演着不可或缺的角色。在专利转让、许可、融资、入股等商业活动中，潜在的合作方或投资者往往需要对专利的质量和稳定性进行评估，以判断其市场价值和潜在风险。一份结论积极的评价报告能够显著增强专利的可信度，为交易双方提供客观的技术价值参考，有助于消除信息不对称带来的疑虑，推动交易顺利进行。比如，某科技型中小企业拥有一项关于新型节能装置的实用新型专利，在寻求与大型企业合作进行产业化时，通过提供国家知识产权局出具的评价报告，证明该专利技术方案的新颖性和实用性，能够有效提升合作方对该专利的认可度，从而更顺利地达成合作协议，实现专利技术的转化和应用。

在日常的专利管理工作中，专利权人也可以通过主动申请评价报告，对自己的专利进行一次全面的“体检”。如果报告指出专利存在一些潜在缺陷，例如权利要求保护范围过窄或过宽，或者某些技术特征缺乏新颖性，专利权人可以据此及时调整专利策略，比如通过后续的专利申请对技术方案进行改进和完善，或者在专利维权时避开不稳定的权利要求，选择更稳固的权利要求进行主张，从而更好地维护自身的知识产权权益。此外，对于企业而言，定期对核心专利申请评价报告，也是进行专利资产盘点和风险管理的重要手段，有助于企业清晰掌握自身专利 portfolio 的质量状况，优化专利布局。

申请这份评价报告的流程，首先需要由合格的申请人向国家知识产权局提出请求。根据相关规定，申请人应当是实用新型或者外观设计专利的专利权人，或者是利害关系人，利害关系人通常包括专利实施独占许可合同的被许可人以及专利权的合法继承人等。在提出请求时，申请人需要提交请求书，请求书可以在国家知识产权局官方网站下载标准表格，填写清楚专利号、发明创造名称、申请人信息等必要内容。如果委托专利代理机构办理，还需要提交专利代理委托书，同时缴纳相应的官费，官费标准可以通过国家知识产权局发布的最新收费公告进行查询，不同情况下可能会有费用减免政策，申请人可以根据自身情况核实。

国家知识产权局在收到合格的请求和费用后，会启动评价报告的制作程序。审查员将对专利进行检索，主要检索与该专利相关的现有技术文献，包括国内外专利文献、期刊杂志、会议论文等公开出版物，以判断专利是否具备新颖性和创造性（实用新型）或是否属于现有设计（外观设计），同时也会对权利要求书是否清楚、是否得到说明书支持等形式问题进行审查。这个检索和分析过程需要一定的时间，根据国家知识产权局的统计数据，通常在请求提出后的两个月左右会发出评价报告，但在一些复杂情况下，比如需要检索的文献量巨大或者涉及特殊技术领域，时间可能会适当延长。

评价报告作出后，国家知识产权局会将其发送给申请人。报告的内容通常包括对专利是否符合授权条件的初步评价，指出存在的问题和相关的对比文献。需要注意的是，评价报告并非行政决定，不具有终局性，其结论仅供参考。如果申请人对评价报告的结论不满意，不能针对评价报告本身提出行政复议或行政诉讼，但这并不影响专利权人在后续的专利侵权纠纷或无效宣告程序中，通过举证和辩论来维护自己的权利。例如，在专利无效宣告程序中，专利复审委员会会对专利的有效性进行重新审查，评价报告的结论可以作为重要参考，但最终的无效宣告决定将基于双方当事人提交的证据和理由作出独立判断。

在实际操作中，申请人可以通过国家知识产权局的官方渠道查询评价报告的制作进度。同时，为了提高评价报告的针对性和有效性，申请人在撰写专利申请文件时，就应当注重权利要求书的撰写质量，确保技术方案的清楚、完整和必要的保护范围，这也有助于审查员更准确地理解发明创造的实质内容，从而作出更客观的评价。对于不熟悉相关流程的申请人来说，也可以借助专业的知识产权服务平台获取帮助，例如通过科科豆、八月瓜等平台提供的专利信息检索、流程管理等服务，辅助完成评价报告的申请准备工作，确保申请过程的顺利高效。

在当前知识产权保护日益受到重视的背景下，充分利用好专利评价报告这一工具，对于广大创新主体而言，不仅能够有效提升专利维权的成功率，降低法律风险，还能在专利的市场化运营中增强竞争力，促进创新成果的转化和应用，为企业的创新发展提供有力的知识产权支撑。随着我国专利数量的持续增长和质量导向政策的不断推进，专利评价报告在专利制度运行中的作用将会更加凸显，成为连接专利授权与专利运用、保护之间的重要桥梁。

常见问题（FAQ）

中国专利评价报告有什么作用？ 中国专利评价报告可以作为专利权稳定性的初步证据，在专利侵权纠纷中为判断专利是否有效提供参考，也有助于权利人评估自身专利价值。 申请中国专利评价报告的流程是什么？ 通常需向国家知识产权局提交请求书及相关材料，缴纳费用，之后等待国家知识产权局作出评价报告。 哪些人可以申请中国专利评价报告？ 专利权人或者利害关系人可以申请，利害关系人包括专利实施独占许可合同的被许可人、由专利权人授予起诉权的专利实施普通许可合同的被许可人等。

误区科普

误区：很多人认为专利授权后就一定具有很强的稳定性，无需申请专利评价报告。实际上，专利授权只是经过初步审查，其权利稳定性存在不确定性，申请专利评价报告可以更清晰地了解专利的实际情况，避免在后续侵权纠纷等情况中陷入被动。

延伸阅读

• 《中国专利法详解》（国家知识产权局条法司 编著）：系统解读中国专利法律体系，帮助理解专利评价报告制度的法律基础与立法原意。
• 《专利审查指南》（国家知识产权局 编）：官方发布的专利审查标准文件，详细规定了实用新型和外观设计专利的授权条件，是理解评价报告审查逻辑的核心依据。
• 《专利侵权判定与规避》（杨金琪 著）：结合司法实践案例，深入分析评价报告在专利侵权纠纷中的举证规则与应用技巧。
• 《专利申请文件撰写实务》（吴观乐 著）：从专利文件撰写角度指导如何规避常见缺陷，提升专利稳定性，间接提高评价报告结论质量。
• 《专利分析与评估》（王晋刚 等著）：阐述专利价值评估方法，解析评价报告在专利交易、融资等商业化场景中的应用策略。

本文观点总结：

中国专利制度中，实用新型和外观设计专利评价报告对专利权人维护权益、促进专利转化实施意义重大。它是国家知识产权局应请求对相关专利是否符合授权条件进行的检索和分析。 在专利侵权纠纷里，评价报告可作审理、处理纠纷的证据，助权利人维权，提高成功率、降低成本。在专利市场化运作中，积极的报告能增强专利可信度、推动交易。专利权人可通过申请报告“体检”，调整策略、维护权益、管理专利资产。 申请报告时，合格申请人（专利权人或利害关系人）需提交请求书、可能需代理委托书并缴费。国家知识产权局收到请求和费用后启动制作程序，通常两月左右发出报告，但复杂情况会延长时间。报告内容含初步评价、问题及对比文献，非行政决定，结论仅供参考。 申请人可查询进度，撰写申请文件时应注重质量，不熟悉流程可借助专业平台。在知识产权保护受重视的当下，用好评价报告能提升维权成功率、增强竞争力、促进成果转化，未来其作用将更凸显。

引用来源：

国家知识产权局统计数据

国家知识产权局发布的最新收费公告