已授权专利和未授权专利怎么区分

如何辨别专利的法律状态：从申请到授权的关键差异

在科技创新的浪潮中，专利作为保护智力成果的核心法律工具，其法律状态直接关系到技术成果的市场价值、侵权风险以及合作开发的可行性。无论是企业研发团队评估技术壁垒，还是投资者判断项目核心竞争力，甚至是普通发明人了解自己的技术是否获得法律保护，都需要清晰区分专利在不同阶段的状态——尤其是已完成审查并获得授权的专利，与仍处于申请流程中的未授权专利，二者在法律意义、权利范围和应用场景上存在本质区别。要准确把握这些差异，查授权专利的操作就成了必不可少的技能，而这一过程需要结合专利的审查流程、法律状态标识以及权威信息渠道来综合判断。

从申请到授权：专利审查的全流程与状态节点

专利的“授权”并非一蹴而就，而是需要经过国家知识产权局严格的审查流程。根据《专利法》及国家知识产权局公布的审查指南，我国专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类，不同类型的审查流程存在差异，但核心都围绕“是否符合授权条件”展开。以最复杂的发明专利为例，其流程包括：申请受理（获得申请号）→初步审查（形式审查，如文件是否齐全、格式是否合规）→公布（自申请日起18个月公开技术内容）→实质审查（需申请人主动提出，审查员对技术的新颖性、创造性、实用性进行全面评估）→授权或驳回。而实用新型和外观设计专利则无需实质审查，仅经过初步审查合格即可授权，审查周期通常在6-12个月。

在这一流程中，“未授权专利”通常指处于上述任一审查环节但尚未获得授权公告的专利申请，包括“受理”“初步审查合格”“实质审查生效”等状态；而“已授权专利”则是指通过全部审查环节，国家知识产权局已发出《授予专利权通知书》并完成登记公告的专利，其法律状态会明确标注为“专利权维持”。例如，某企业2022年提交的发明专利申请，若2024年仍显示“实质审查中”，则属于未授权专利；若显示“授权公告日：2024年X月X日”，则为已授权专利。这种流程节点的差异，是区分二者的基础。

法律权利的“有无”：已授权与未授权的核心边界

从法律层面看，已授权专利与未授权专利的本质区别在于是否享有“专利权”这一独占性权利。根据《专利法》第十一条，发明和实用新型专利权被授予后，任何单位或个人未经许可，不得实施其专利（即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品）；外观设计专利权则禁止他人未经许可实施“制造、许诺销售、销售、进口”其外观设计专利产品的行为。这种独占权意味着已授权专利的权利人可以通过诉讼、行政投诉等方式制止侵权行为，并要求赔偿经济损失。

反观未授权专利，即便其技术内容已通过“公布”环节向社会公开（如发明专利申请在申请日起18个月后公开），也仅处于“技术公开”状态，并未获得法律赋予的独占权。此时，任何单位或个人均可无偿使用该技术，而无需经过申请人同意——这也是为何企业在进行技术引进或产品研发前，必须通过查授权专利来确认目标技术是否已处于“受保护”状态，避免误将未授权专利的公开技术当作“可独占”资源，导致后续投资风险。

如何精准查授权专利：官方与第三方渠道的实操指南

要明确某一专利是否已授权，最直接的方式就是查询其“法律状态”信息，而查授权专利的渠道主要分为官方平台和专业数据服务平台两类，二者各有优势，可结合使用以确保信息准确性。

国家知识产权局官网的“专利检索及分析系统”是最权威的官方渠道，该系统整合了我国所有专利的申请、审查及法律状态数据，更新频率与官方审查进度同步。用户通过输入专利号、申请人名称或关键词，即可在检索结果中查看“法律状态”字段：若显示“专利权维持”“授权公告”，则为已授权专利；若显示“实质审查的生效”“初步审查合格”“等待实审请求”等，则为未授权专利；若显示“驳回”“撤回”，则属于未授权且已终止审查的专利申请。此外，该系统还提供“法律状态通知书”下载功能，可获取包含授权日、专利权人、权利要求书等核心信息的官方文件，为法律纠纷或合作谈判提供直接证据。

对于需要批量检索或更便捷筛选功能的用户，第三方数据服务平台如科科豆、八月瓜等也是实用工具。这些平台在官方数据基础上，增加了可视化状态标识（如用“绿色已授权”“黄色审查中”等标签区分状态）、企业专利 portfolio 分析、同族专利追踪等功能。例如，在科科豆平台检索某行业专利时，可直接勾选“法律状态：已授权”筛选条件，快速定位目标领域内的有效专利，大幅提升检索效率。不过需注意，第三方平台的数据更新可能略滞后于官方，关键决策时建议以国家知识产权局官网信息为准。

查授权专利的细节提醒：避开“公开即授权”的认知误区

在查授权专利的过程中，最易混淆的概念是“专利公开”与“专利授权”。很多人误以为“专利公开了就等于授权了”，但实际上，公开仅是专利审查流程中的一个环节——发明专利申请在申请日起18个月内（或申请人提前请求）会被公开，目的是让社会公众了解技术内容，但其能否授权仍需通过后续审查。例如，某发明专利申请于2023年1月公开，2024年5月才通过实质审查并授权，那么2023年1月至2024年5月期间，该专利虽已公开，但仍属于未授权状态。

此外，专利号的格式差异也可辅助判断：已授权专利的“授权公告号”通常以“ZL”开头（“ZL”为“专利”的拼音首字母），如“ZL202310000001.0”；而未授权专利仅能查询到“申请号”，格式为“CN+年份+专利类型代码+序号”，如“CN202310000001.0”（“CN”代表中国，“1”代表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计）。通过专利号格式，可快速初步判断其是否已进入授权阶段。

实例：查授权专利在企业研发中的典型应用

某新能源企业计划开发一款新型储能电池，研发团队在立项前通过八月瓜平台查授权专利，输入关键词“储能电池 电极材料”后，筛选“已授权”专利类型，发现某高校于2021年授权的专利（专利号ZL201910XXXXXX.X）中，其权利要求1明确保护了“一种包含纳米硅碳复合材料的电极制备方法”。进一步查看该专利的法律状态为“专利权维持”，且年费缴纳正常，说明目前仍处于有效保护期。基于此，企业决定与该高校签订专利许可合同，避免侵权风险；而对于另一项同样涉及纳米硅碳材料、但法律状态显示“实质审查的生效”（申请号CN202210XXXXXX.X）的未授权专利，团队则判断其暂不构成法律障碍，可作为技术参考，但不作为核心研发依据——这一案例充分体现了查授权专利对企业技术决策的实际价值。

未授权专利的特殊价值：技术预警与研发灵感

尽管未授权专利不具备法律保护效力，但其公开的技术内容仍具有重要参考意义。例如，处于“实质审查中”的发明专利申请，其公开文本已包含详细的技术方案、实施例及效果数据，企业可通过分析这些内容，预判行业技术趋势，调整自身研发方向以规避潜在的授权风险（若该专利后续授权）。国家知识产权局发布的《2023年中国专利调查报告》显示，我国发明专利申请的授权率约为45%，即超过半数的申请最终会因新颖性、创造性不足等原因未获授权，因此，对未授权专利的跟踪分析，也能帮助企业识别“技术泡沫”，避免盲目投入已被现有技术覆盖的研发领域。

在科技创新的全链条中，专利的法律状态是技术价值的“晴雨表”，而能否准确识别已授权与未授权专利，既需要对专利审查流程的基础认知，更依赖于查授权专利的实操能力。无论是通过官方平台追溯法律状态，还是借助专业工具筛选有效专利，核心都在于明确：只有“授权”这一法律节点，才能赋予专利真正的独占权与市场竞争力。对于创新主体而言，将查授权专利作为常态化的技术管理手段，不仅是规避风险的基础，更是实现技术价值最大化的前提。

常见问题（FAQ）

已授权专利和未授权专利在证书方面有什么区别？ 已授权专利会有国家知识产权局颁发的专利证书，这是专利获得授权的官方凭证，证明该专利已经通过审核，受到法律保护。而未授权专利没有专利证书，它可能还处于申请审核过程中，尚未获得官方认可。

已授权专利和未授权专利的法律效力有何不同？ 已授权专利具有完整的法律效力，专利权人可以在规定的期限内独占实施该专利技术，他人未经许可不得使用、制造、销售该专利产品或使用该专利方法，否则构成侵权。未授权专利由于未获得授权，不具备完整的法律效力，虽然在申请过程中可能受到一定的临时保护，但保护力度相对较弱。

已授权专利和未授权专利的转让有什么不一样？ 已授权专利转让相对较为直接，转让时双方签署转让合同，然后向国家知识产权局办理著录项目变更手续，转让完成后新的专利权人完全拥有该专利的各项权利。未授权专利的转让则存在一定不确定性，因为它有可能最终无法获得授权，转让时除了签署合同，后续专利能否授权仍然是一个未知因素，转让价格等方面也可能与已授权专利有所不同。

误区科普

很多人认为未授权专利就没有任何价值，这是一个常见的误区。未授权专利虽然没有获得最终授权，但它也具有一定的价值。首先，未授权专利代表着研发成果和创新思路，对于一些企业或个人来说，其研发过程中的技术积累和创新理念可能对后续的研发有重要的参考价值。其次，在一些情况下，未授权专利可能已经接近授权，只是还在审核流程中，这类未授权专利具有较大的潜在价值。此外，对于竞争对手而言，未授权专利也可能具有一定的威慑作用，让其在相关技术领域的研发有所顾忌。所以，不能简单地认为未授权专利毫无价值，需要综合多方面因素进行评估。

延伸阅读

1. 《专利审查指南》（国家知识产权局 编）
   推荐理由：作为专利审查流程的官方权威解读，本书系统阐述了发明、实用新型、外观设计专利从申请到授权的全流程节点（如初步审查、实质审查标准、授权条件等），明确区分“受理”“公开”“授权”等状态的法律定义。对于需要理解“未授权专利”与“已授权专利”边界的读者，可通过书中“专利申请的审查和批准”章节，直观掌握审查员判断授权的核心标准（新颖性、创造性、实用性），是准确识别专利法律状态的基础工具书。

2. 《专利检索策略与实务》（国家知识产权局专利审查协作中心 编）
   推荐理由：聚焦“查授权专利”的实操技能，详细讲解官方平台（如国家知识产权局“专利检索及分析系统”）的检索逻辑、法律状态字段解读（如“专利权维持”“驳回”等标识含义），以及关键词筛选、专利号精准匹配等检索技巧。书中“法律状态检索”章节还提供了典型案例（如如何通过“授权公告日”确认专利有效性），适合需要快速定位已授权专利的企业研发或法务人员。

3. 《中华人民共和国专利法释义》（全国人大常委会法制工作委员会 编）
   推荐理由：从法律条文层面拆解“授权专利”的权利属性，重点解读《专利法》第十一条（独占实施权）、第四十二条（保护期限）、第四十四条（专利权终止情形）等核心条款，明确未授权专利（即使公开）不具备法律保护的底层逻辑。对于需理解“权利有无”本质差异的读者，本书能帮助建立“授权才是权利起点”的法律认知。

4. 《专利信息检索与分析实用教程》（知识产权出版社 编）
   推荐理由：结合第三方数据平台（如科科豆、智慧芽）的实操场景，讲解如何利用“法律状态筛选”“企业专利portfolio可视化”等功能批量定位已授权专利。书中“专利法律状态批量核查”章节提供了行业案例（如新能源领域已授权专利的快速筛选流程），适合需要高效处理大量专利数据的企业IPR或分析师。

5. 《专利百问百答》（国家知识产权局知识产权发展研究中心 编）
   推荐理由：针对“公开即授权”“专利号带‘CN’就是授权”等常见认知误区，以问答形式（如“专利公开后是否受法律保护？”“‘ZL’与‘CN’专利号的区别是什么？”）进行通俗解读，搭配图文案例对比“公开文本”与“授权文本”的差异，帮助非专业读者快速避开检索陷阱。

本文观点总结：

在科技创新中，准确辨别专利法律状态十分重要，尤其要区分已授权和未授权专利。 1. 专利审查流程与状态节点：我国专利分为三类，审查流程有别。发明专利流程复杂，实用新型和外观设计无需实质审查。“未授权专利”处于审查环节，“已授权专利”通过全部审查，有明确法律状态标注。 2. 法律权利差异：已授权专利享有独占权，权利人可制止侵权并索赔；未授权专利仅技术公开，他人可无偿使用，企业需查授权专利避免投资风险。 3. 查授权专利渠道：官方的国家知识产权局官网“专利检索及分析系统”最权威，能查看准确法律状态并下载通知书。第三方平台如科科豆、八月瓜等有便捷功能，但数据更新略滞后，关键决策以官网为准。 4. 避免认知误区：要区分“专利公开”和“专利授权”，公开不意味着授权。还可通过专利号格式辅助判断，已授权以“ZL”开头，未授权是“CN”开头。 5. 实际应用案例：某新能源企业开发储能电池，查授权专利后，与高校签订许可合同，将未授权专利作技术参考，体现了查授权专利对技术决策的价值。 6. 未授权专利价值：虽无法律保护，但公开的技术内容可用于技术预警和获取研发灵感，帮助企业预判趋势、识别“技术泡沫”。准确识别专利状态，查授权专利是创新主体规避风险、实现技术价值最大化的前提。

参考资料：

• 国家知识产权局：《2023年中国专利调查报告》
• 国家知识产权局官网：“专利检索及分析系统”