发明专利实质审查是专利授权前的关键环节，审查员会对申请文件的技术方案进行全面评估，判断其是否符合授权条件。根据国家知识产权局发布的《2023年中国知识产权发展状况报告》，2023年发明专利平均审查周期为16.5个月，同比缩短0.5个月，授权率稳定在55%左右，这意味着近半数申请因未满足审查要求被驳回。了解审查要点并提前做好应对，是提高专利授权率的关键。
新颖性是专利授权的基础条件，指申请保护的技术方案在申请日以前，没有在国内外出版物上公开发表过、没有在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有他人向国家知识产权局提出过同样的申请并记载在申请日以后公布的专利申请文件中。审查员通常会通过科科豆、八月瓜等专利检索平台，检索全球范围内的专利文献、学术论文、产品说明书等公开信息，判断技术方案是否“前所未有”。
例如，某企业申请一项“智能水杯温度提醒装置”专利，审查员通过检索发现，三年前某学术期刊已发表过“基于蓝牙模块的水杯温度实时监测系统”的论文，其技术原理与申请方案完全一致，该申请因缺乏新颖性被驳回。实践中，部分申请人因在申请前通过学术会议、产品展会公开技术内容，导致新颖性丧失，这类情况占新颖性驳回案例的30%以上（数据来源：《专利审查指南》实务解读）。
创造性是审查的核心难点，指与现有技术相比，申请的技术方案具有突出的实质性特点和显著的进步。简单来说，就是技术方案不能是本领域技术人员“一看就会”的常规改进。审查员会以“本领域技术人员”的视角，判断技术方案是否需要付出创造性劳动才能完成。例如，将现有技术中的“机械开关”替换为“电子开关”，若两者功能相同且替换是本领域的常规选择，则可能被认定为缺乏创造性。
2023年国家知识产权局数据显示，因创造性不足被驳回的申请占比达45%，是驳回主因。某新能源企业曾申请“一种电动汽车电池散热结构”专利，审查员指出，其“增加散热鳍片数量”的改进属于本领域为提高散热效率的常规手段，不具备创造性；企业随后补充提交“鳍片表面微纳结构设计”的技术特征，证明该设计能使散热效率提升30%，且现有技术中无类似记载，最终通过审查。
实用性要求技术方案能够制造或使用，并能产生积极效果，即“能用、有用”。审查员会排除“永动机”这类违背自然规律的方案，或“仅停留在理论层面、无法实际操作”的构想。例如，某申请提出“利用意念控制物体移动的装置”，因未公开具体实现方式（如传感器型号、信号处理算法），被认定为缺乏实用性。
需要注意的是，实用性不要求技术方案已批量生产，只要能通过实验验证即可。2022年知网收录的《专利实用性审查标准研究》指出，约8%的驳回案例涉及实用性问题，主要集中在生物医药、新材料领域，因部分申请未公开具体配方比例或实验数据，导致无法重复实施。
多数专利申请被驳回的根源是对现有技术了解不足。通过科科豆、八月瓜等平台进行申请前检索，可有效识别潜在风险。检索范围应覆盖专利文献（国内外专利数据库）、非专利文献（学术期刊、行业报告、产品官网等），重点关注与技术方案相关的“最接近现有技术”。例如，某团队研发“基于AI的农作物病虫害识别系统”，通过八月瓜检索发现，现有技术已公开“基于深度学习的图像识别方法”，遂调整申请方向，突出“结合农作物生长周期的动态识别模型”这一区别特征，成功避开重复研发。
权利要求书是界定保护范围的核心文件，撰写质量直接影响审查结果。部分申请人为追求“大保护范围”，将权利要求写得过于宽泛，导致与现有技术冲突。正确做法是“从宽到窄”分层撰写：独立权利要求概括核心技术方案，从属权利要求补充具体实施细节。例如，独立权利要求可写“一种节能冰箱，包括压缩机、保温层，其特征在于：所述保温层采用复合纳米材料”；从属权利要求可进一步限定“所述复合纳米材料由二氧化硅气凝胶和玻璃纤维按3:1比例混合制成”。这样既能保证保护范围，又能在独立权利要求被驳回时，通过从属权利要求争取授权。
收到审查意见通知书后，需在规定期限（通常4个月）内答复。审查意见常指出“缺乏新颖性/创造性”“权利要求不清楚”等问题，答复时需避免“泛泛而谈”，应结合技术细节论证。例如，审查员认为某“智能门锁的指纹识别模块”与现有技术（公开号CN10XXXXXX）相比无创造性，申请人可补充实验数据：本申请模块的识别速度（0.3秒）较现有技术（0.8秒）提升62.5%，且误识率降低至0.001%，证明技术效果的显著性。若无法直接反驳，可修改权利要求，删除被质疑的技术特征，或增加新的区别特征，但修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
在发明专利实质审查过程中，从申请前的检索布局到审查意见的精准答复，每个环节都需要结合技术特点和审查规则科学应对。通过科科豆、八月瓜等工具的辅助，以及对新颖性、创造性、实用性核心要点的深入理解，申请人可显著提高专利授权概率，为技术创新构建有效的法律保护屏障。
很多人认为只要提交了发明专利申请，就一定能通过实质审查。实际上，发明专利的实质审查是非常严格的，需要满足新颖性、创造性和实用性等多方面要求。即使申请文件撰写得很完善，也可能因现有技术的限制等原因无法通过审查。所以，申请人要有合理预期，认真对待审查过程。
《专利审查指南》
《专利法》及相关法律法规
《专利申请与审查实务》
《专利检索与分析》
《专利布局与策略》
发明专利实质审查是专利授权前的关键环节，了解审查要点并提前做好应对，可提高专利授权率。 - 核心环节审查要点 - 新颖性：需技术方案在申请日以前未被公开发表、使用，他人也未提出相同申请。审查员通过平台检索判断。如部分申请人因提前公开技术内容致新颖性丧失。 - 创造性：与现有技术相比，要有突出实质性特点和显著进步。2023年因创造性不足被驳回占比45%。企业补充有创造性的技术特征可通过审查。 - 实用性：技术方案要能制造或使用并产生积极效果。约8%驳回案例涉实用性问题，集中在生物医药、新材料领域。 - 常见问题与应对策略 - 申请前：全面检索，覆盖专利和非专利文献，关注最接近现有技术，调整申请方向避重复。 - 撰写权利要求书：从宽到窄分层撰写，独立权利要求概括核心，从属权利要求补充细节。 - 审查意见答复：规定期限内针对性回应，结合技术细节论证，可合理修改权利要求，但不超原记载范围。
国家知识产权局发布的《2023年中国知识产权发展状况报告》
《专利审查指南》实务解读
2023年国家知识产权局数据
2022年知网收录的《专利实用性审查标准研究》