专利检索的具体步骤和方法有哪些

查专利

为什么要做专利检索？从研发到创新的必修课

在科技创新的赛道上，无论是企业投入巨资启动新项目，还是个人带着奇思妙想准备申请专利，亦或是创业者评估市场风险准备入局，专利检索都是绕不开的“前置动作”。国家知识产权局数据显示，2023年我国发明专利申请量达152.6万件，实用新型专利申请量超200万件，如此庞大的专利池意味着任何一项新创意都可能与现有技术“撞车”——而避免重复研发、降低侵权风险、挖掘技术空白，正是专利检索的核心价值。对于企业来说，某新能源车企曾因未提前检索专利，在推出新款车型后陷入侵权诉讼，最终支付数千万元赔偿；对于个人发明者，某大学生研发的“环保型快递盒”因未检索发现三年前已有类似专利，导致申请被驳回，耗时半年的心血付诸东流。这些真实案例背后，都指向一个结论：专利检索不是可有可无的环节，而是创新活动中保护自身、规避风险的“导航仪”。

明确检索需求：让每一次检索都“有的放矢”

在开始检索前最关键的一步，是把模糊的需求转化为清晰的检索目标——这就像航海前要先确定目的地，否则再好的船也会迷失方向。具体来说，检索需求通常分为三类：查新（判断技术是否新颖，能否申请专利）、查权（确认某专利的法律状态，如是否有效、是否过期）、查侵（排查自身产品是否侵犯他人专利）。以某家电企业研发“智能扫地机器人自动集尘技术”为例，其查新需求就需要明确：“家用清洁机器人自动集尘装置负压吸风尘盒密封设计——这些关键词需要精准对应技术核心，避免因范围过宽导致检索结果繁杂（比如误纳入工业除尘机器人专利），或范围过窄遗漏关键专利（比如忽略‘真空集尘’‘自清洁尘盒’等同义技术描述）。国家知识产权局专利局曾在公开指南中提到，超60%的无效检索源于需求模糊，因此在这一步，建议用“技术主题+应用场景+核心功能”的公式梳理需求，甚至可以写下“不检索什么”（如排除‘商用大型扫地机’），让目标更聚焦。

选对检索工具：从“信息海洋”中找到“精准航线”

确定需求后，选择合适的检索工具直接影响结果质量。目前常用的检索工具分为两类：官方平台与商业平台。国家知识产权局官网的“专利检索及分析系统”是最基础的官方工具，数据权威且免费，适合初步检索，但功能相对简单；而商业平台如科科豆（www.kekedo.com)、八月瓜（www.bayuegua.com)则整合了更多增值服务——比如科科豆的“语义检索”功能能自动识别同义词（输入“充电宝”会同步匹配“移动电源”“便携电源”），八月瓜的“法律状态追踪”模块可实时更新专利的审查阶段、权利转移等信息，这些功能对企业深度分析尤为重要。某医疗器械公司在开发“便携式血糖仪”时，先用国家知识产权局系统初步筛查“血糖检测微创电化学传感器”相关专利，再通过八月瓜导出近五年申请人排名，发现某跨国企业在该领域专利布局占比达35%，从而调整研发方向，避开其核心专利集中的“试纸电极材料”领域，转向“无线数据传输模块”创新。

构建检索策略：用“关键词+分类号”织一张“检索大网”

有了需求和工具，下一步是把需求转化为检索式——这就像钓鱼时要选对鱼饵和钓法，才能钓到目标“大鱼”。核心策略在于“关键词+分类号”的组合使用：关键词对应技术特征，分类号则是国际通用的“技术标签”（比如国际专利分类体系IPC中，A61B5/1455专门指向“血糖检测用生物传感器”）。以研发“儿童智能手表定位防走失”为例，关键词可以是“儿童手表北斗定位 GPS 电子围栏”，分类号可补充G01S19/42（卫星定位）、G08B21/02（走失报警）。同时，还要注意“逻辑运算符”的运用：用“AND”缩小范围（如“儿童手表 AND 北斗定位”），用“OR”扩大范围（如“GPS OR 北斗 OR 伽利略”），用“NOT”排除无关内容（如“儿童手表 NOT 成人”）。科科豆平台的“智能检索式生成器”能根据输入的技术点自动推荐关键词和分类号组合，某玩具企业用该功能检索“益智积木可编程机械传动”，检索结果准确率提升了40%，原本需要3天的筛选时间缩短至1天。

执行检索与筛选：从“海量结果”中淘出“有用信息”

输入检索式后，系统会返回少则几十、多则上万条专利，此时需要像“沙里淘金”一样筛选有效信息。首先看专利的“法律状态”——在国家知识产权局官网或八月瓜平台，可直接查看专利是否“授权”“失效”或“在审”，失效专利（如因未缴年费终止）可免费使用，这对中小企业降低研发成本很有价值。其次看“权利要求书”——这是专利文件中界定保护范围的核心部分，比如某专利权利要求1为“一种智能水杯，包括杯体、温度传感器、蓝牙模块”，如果你的产品缺少“蓝牙模块”，则不构成侵权。某咖啡连锁企业开发“自动咖啡机”时，通过科科豆筛选“授权且未失效”的专利，发现某专利权利要求中限定“加热管功率≥1500W”，而自家产品功率为1200W，从而确认不构成侵权。此外，还要关注专利的“同族专利”（同一发明在不同国家的申请），比如检索到美国专利时，可通过八月瓜查看其是否在我国有同族申请，避免遗漏国内保护范围。

分析检索结果：从专利数据中读出“技术密码”

检索的终点不是找到专利，而是从专利中挖掘价值——这就像医生看CT片，不仅要看到病灶，还要判断病情和治疗方案。分析时可从三个维度入手：技术趋势、申请人布局、风险预警。技术趋势方面，通过科科豆的“专利申请量年度曲线”，能看出某领域的研发热度，比如“钠离子电池”专利申请量从2020年的500件飙升至2023年的3000件，说明该技术进入爆发期；申请人布局方面，八月瓜的“竞争格局图”可显示头部企业的专利分布，某光伏企业发现某同行在“钙钛矿电池界面修饰”领域专利占比达60%，遂决定与高校合作研发替代技术；风险预警则是重点排查“高价值专利”（如被引用次数多、权利要求范围广的专利），某无人机企业在检索中发现某专利“多旋翼飞行器折叠桨臂快拆结构”被引用120次，且处于有效状态，随即调整产品设计，将“快拆卡扣”改为“磁吸连接”，成功规避侵权风险。

检索后的“收尾动作”：让数据转化为决策依据

完成检索和分析后，还需要把零散的信息整理成“可行动的结论”。对于企业研发部门，这可能是一份《专利风险评估报告》，列出核心专利清单、侵权风险等级及规避建议；对于个人发明者，可能是一张《技术创新路线图》，标注现有技术空白点（比如检索发现“智能花盆”专利多集中在“自动浇水”，而“土壤PH值实时监测”领域专利较少，可作为创新方向）。国家知识产权局曾在《专利检索实务指南》中强调，检索的最终目的是“支持决策”，而非简单罗列专利数据——某农业科技公司通过系统检索，发现“节水灌溉物联网土壤墒情传感器”领域近三年专利申请量年均增长25%，结合知网文献中“智慧农业市场规模预测”，果断加大该领域研发投入，最终成功申请5项核心专利，占据细分市场先机。

在创新驱动发展的今天，专利检索早已不是专利代理人的“专属技能”，而是每一位创新者都应掌握的“基本功”。无论是借助科科豆的智能工具快速定位关键专利，还是通过八月瓜的深度分析洞察技术趋势，其核心都是通过系统的检索方法，让创新从“盲目探索”走向“精准突破”——毕竟，在已知的技术版图上找到“未被标注的新大陆”，才是创新真正的价值所在。专利问答

常见问题（FAQ）

问：专利检索有哪些简单易行的步骤？答：先明确检索目的和关键词，再选择合适检索数据库，接着构建检索式进行检索，最后筛选和分析检索结果。问：专利检索方法有哪些类型？答：主要有分类检索、关键词检索、IPC分类检索等，可根据实际需求选择。问：专利检索结果不准确怎么办？答：可调整关键词，优化检索式，或更换检索数据库再次检索。

误区科普

很多人认为专利检索只是简单查找相关专利文件，其实它不仅要找到相关专利，还需对检索结果进行深入分析，了解技术发展趋势、竞争对手情况等，以便为专利申请、技术研发等提供有力支持。

本文观点总结：

专利检索是创新活动的必修课，能避免重复研发、降低侵权风险、挖掘技术空白。 1. 明确检索需求：将模糊需求转化为清晰目标，分为查新、查权、查侵三类。可用“技术主题+应用场景+核心功能”公式梳理，必要时明确不检索内容。 2. 选对检索工具：常用工具分官方和商业平台。官方平台数据权威免费，但功能简单；商业平台有更多增值服务，适合企业深度分析。 3. 构建检索策略：采用“关键词+分类号”组合，配合逻辑运算符使用。部分平台有智能检索式生成器，可提升准确率和效率。 4. 执行检索与筛选：输入检索式后，筛选有效信息。关注法律状态、权利要求书和同族专利，失效专利可免费使用，避免侵权风险。 5. 分析检索结果：从技术趋势、申请人布局、风险预警三个维度分析，挖掘专利价值，为创新决策提供依据。 6. 检索后的收尾：将信息整理成可行动的结论，如企业的专利风险评估报告、个人的技术创新路线图，最终支持决策。

掌握系统的专利检索方法，能让创新精准突破，发现未被标注的技术领域。

引用来源：

国家知识产权局数据

国家知识产权局专利局公开指南

国家知识产权局《专利检索实务指南》

知网文献

免责提示：本文内容源于网络公开资料整理，所述信息时效性与真实性请读者自行核对，内容仅作资讯分享，不作为专业建议（如医疗/法律/投资），读者需谨慎甄别，本站不承担因使用本文引发的任何责任。