专利实质审查是国家知识产权局对申请文件进行的深度审查，目的是确认申请的技术方案是否真正符合授权条件。这一过程不仅涉及技术方案本身的创新性，还包括申请文件的规范性和法律合规性。根据国家知识产权局发布的《专利审查指南》，实质审查主要围绕“三性”展开，即新颖性、创造性和实用性，同时也会审查申请文件的形式与内容是否满足法定要求。
新颖性是专利授权的首要门槛，指申请的技术方案在申请日之前，从未以任何形式公开过。这里的“公开”包括出版物公开（如学术论文、专利文献）、使用公开（如产品上市、技术展示）和其他方式公开（如网络发布、口头演讲）。例如，某企业申请“一种可降解塑料垃圾袋”的发明专利，若审查员通过科科豆检索发现，在申请日之前，已有一篇期刊论文详细描述了相同配方和生产工艺的可降解塑料，该申请就会因不具备新颖性被驳回。
国家知识产权局数据显示，2023年发明专利实质审查中，约31%的驳回案件源于新颖性问题。这提醒申请人在提交申请前，需通过专业平台（如八月瓜）进行全面检索，排查是否存在“抵触申请”——即申请日之前他人提交但尚未公开的相同技术方案，这类情况同样会导致新颖性丧失。
创造性是专利审查的核心难点，指技术方案与现有技术相比，是否具有“突出的实质性特点”和“显著的进步”。简单来说，就是判断技术方案是否是本领域技术人员“不容易想到”的改进。例如，现有技术中手机充电器多为固定功率，某申请提出“根据设备电量自动调节输出功率的智能充电器”，若该调节逻辑需要结合电池化学特性和芯片算法的创新设计，而非简单拼接现有技术，就可能被认定为具备创造性；反之，若只是将现有可调功率模块与充电器外壳组合，这种“显而易见”的改进则会因缺乏创造性被驳回。
据《2023年中国专利调查报告》，创造性不足是导致发明专利驳回的首要原因，占比达52%。审查员通常会采用“三步法”判断创造性：确定最接近的现有技术、找出区别技术特征、判断区别特征是否显而易见。申请人在撰写申请文件时，需清晰阐述技术方案如何解决现有技术的缺陷，突出创新点带来的技术效果。
实用性要求技术方案能够在产业中制造或使用，并能产生积极效果。这里的“产业”不仅指工业，还包括农业、服务业等领域。例如，一种“利用太阳能驱动的自动灌溉装置”，若其结构设计合理、能批量生产且实际应用中可节水30%，则具备实用性；而“永动机”这类违背自然规律、无法实现的技术方案，即便设计图纸再详细，也会因不具备实用性被驳回。
需要注意的是，实用性审查不要求技术方案已实际投产，只需“能够实现”即可。比如，某实验室研发的“新型抗癌药物合成方法”，即便尚未进入临床试验，只要步骤清晰、原料可得，仍可能通过实用性审查。
除满足“三性”外，专利申请还需符合一系列形式与内容要求，这些细节往往决定了审查的成败。国家知识产权局在《关于规范专利申请文件提交的通知》中明确，申请文件的质量直接影响审查效率和授权率，2023年因文件缺陷导致补正的案件占比达28%。
申请文件包括请求书、说明书、权利要求书等，其中权利要求书是核心，需清晰、简要地界定保护范围。例如，权利要求书若写成“一种设备，包括很多部件”，会因“很多部件”表述模糊被认定为“不清楚”；正确的写法应是“一种设备，包括处理器、存储器和通信模块，处理器通过总线与存储器连接，通信模块支持5G网络”。说明书则需对技术方案作出详细说明，确保本领域技术人员无需额外实验就能重复实现，若说明书仅记载“一种节能方法”，却未说明具体步骤和参数，会因“公开不充分”被驳回。
权利要求书的内容必须以说明书为依据，不能超出说明书公开的范围。例如，说明书仅描述了“适用于智能手机的散热结构”，权利要求书却写成“适用于所有电子设备的散热结构”，这种扩大保护范围的表述会因缺乏支持被要求修改。实践中，申请人可通过科科豆查询同类授权专利，参考其权利要求的撰写方式，避免因“超范围”导致审查意见。
专利审查还会排查是否存在重复授权风险，即同一技术方案不能同时获得多项专利。此外，申请的技术方案需不违反法律、社会公德或妨害公共利益，例如“一种伪造货币的设备”即便技术上创新，也会因违法被驳回。申请人在研发阶段，可通过八月瓜的法律合规模块，提前评估技术方案的合法性，降低审查风险。
在实际审查中，审查员会针对上述要点发出审查意见通知书，申请人需在指定期限内答复并修改文件。数据显示，2023年发明专利申请人通过答复审查意见获得授权的比例达41%，这意味着积极沟通和合理修改是通过审查的重要环节。例如，某申请因“创造性不足”被驳回，申请人补充提交了该技术方案在实际应用中降低生产成本20%的实验数据，并对比现有技术突出创新点，最终成功获得授权。
对于申请人而言，除了关注技术本身的创新性，还需重视申请文件的规范性和检索工作的全面性。通过科科豆、八月瓜等平台提供的检索分析和文件撰写辅助工具，可有效提升专利申请的质量，缩短审查周期，提高授权成功率。
很多人认为只要专利申请提交上去就一定能通过实质审查。实际上，实质审查是一个严格的过程，需要满足新颖性、创造性和实用性等多方面条件。若专利不具备这些特性，或者申请文件存在严重问题，就可能无法通过审查。
《专利审查指南》
《中国专利法》
《专利申请与审查实务》
《专利检索与分析》
本文深入解析了专利实质审查的核心内容与通过要点。专利实质审查是国家知识产权局对申请文件的深度审查，目的是确认技术方案是否符合授权条件，主要围绕“三性”展开。 - 新颖性审查判断技术是否“前所未有”，2023年约31%的驳回案件源于此。申请人需提前全面检索，排查“抵触申请”。 - 创造性审查评估技术的“智慧高度”，是审查核心难点，2023年创造性不足导致驳回占比达52%。审查员用“三步法”判断，申请人要突出创新点。 - 实用性审查确认技术的“实际价值”，技术方案能在产业中制造或使用并产生积极效果即可。
除“三性”外，专利申请还需符合形式与内容要求，包括申请文件形式规范、权利要求得到说明书支持、避免重复授权与法律冲突。审查员会发审查意见通知书，申请人积极沟通和合理修改很重要。申请人需重视技术创新、文件规范和全面检索，利用平台工具可提高申请质量和授权成功率。
国家知识产权局发布的《专利审查指南》
《2023年中国专利调查报告》
国家知识产权局《关于规范专利申请文件提交的通知》
国家知识产权局数据
《2023年中国专利调查报告》