专利实质审查要点专利专家解读

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专利实质审查的核心要点解析

在创新驱动发展的时代背景下，专利作为保护智力成果的重要法律工具，其审查质量直接关系到创新主体的权益和市场竞争秩序。国家知识产权局数据显示，2023年我国发明专利平均实质审查周期已缩短至16.5个月，较2012年缩短近一半，审查效率的提升背后，是对“新颖性、创造性、实用性”等核心审查标准的严格把控。对于申请人而言，了解实质审查的关键要点，不仅能提高专利授权成功率，更能为技术成果构建稳固的法律保护屏障。

新颖性：技术方案的“首次公开”门槛

新颖性是专利授权的首要条件，指专利申请要求保护的技术方案在申请日以前，不能是现有技术的一部分，也不能以其他方式被公开。这里的“现有技术”通俗来说，就是申请日之前已经通过专利文献、学术论文、产品销售、公开使用等方式为公众所知的技术内容。例如，某企业研发了一款“可折叠电动滑板车”，并于2023年5月提交专利申请，但审查人员通过科科豆的专利数据库检索发现，2022年10月已有一篇公开的专利文献详细记载了“可折叠的电动代步工具，折叠结构为铰链式”，尽管两者在轮子数量（滑板车为2轮，文献中为3轮）上有差异，但核心的“折叠结构+电动驱动”技术方案已被公开，最终该申请因缺乏新颖性被驳回。

判断新颖性时，审查人员会遵循“单独对比原则”，即把申请的技术方案与每一项现有技术单独比对，只要其中一项现有技术完全包含了申请方案的全部技术特征，就可能被认定为缺乏新颖性。需要注意的是，“公开”不仅包括书面公开，还包括口头公开（如学术会议报告）、使用公开（如产品上市销售）等。专利专家指出，实践中很多申请人忽视了“使用公开”的风险，比如在申请日前参加展会并公开演示了技术方案，即使未发表论文或申请专利，也可能导致后续专利申请因丧失新颖性而失败。

创造性：技术改进的“非显而易见”标准

如果说新颖性关注“是否已知”，创造性则关注“改进是否聪明”，即技术方案与现有技术相比，是否具有“突出的实质性特点”和“显著的进步”。这里的“突出的实质性特点”可以理解为，对所属技术领域的普通技术人员（一个虚拟的“中等水平技术人员”）来说，该改进不是显而易见的；“显著的进步”则指技术方案在效果上有明显提升，比如提高效率、降低成本、改善体验等。

例如，现有技术中，智能手机的散热方案多采用“被动散热（如金属中框）”或“主动散热（如风扇）”，某申请提出“被动散热+主动散热的智能切换方案”——当手机温度低于40℃时用被动散热（节能），高于40℃时自动启动风扇（快速降温）。专利专家分析，虽然被动散热和主动散热都是现有技术，但“智能切换”的结合方式在手机领域并不常见，且解决了单一散热方案“要么耗能高、要么散热慢”的问题，带来了“节能与散热效率平衡”的显著进步，因此可能被认定具备创造性。反之，如果只是将现有技术中的“塑料外壳”替换为“玻璃外壳”（两者在手机领域是常规材料替换），则可能因改进显而易见而缺乏创造性。

国家知识产权局数据显示，2023年发明专利驳回案件中，约35%因创造性不足，是驳回的首要原因。专利专家提醒，创造性判断常涉及“技术启示”的分析——如果现有技术中存在将不同技术特征结合的“线索”（如某篇文献提到“散热需要根据温度调整”，另一篇文献公开了“智能切换控制方法”），那么将两者结合可能被认为是“有技术启示”，从而缺乏创造性。因此，申请人在撰写申请文件时，需详细说明改进点如何突破常规思路，避免被审查人员认定为“简单拼凑现有技术”。

实用性：技术方案的“可实现”与“有价值”要求

实用性要求专利申请的技术方案必须能够在产业中制造或使用，并且能够产生积极效果。简单来说，就是“方案能落地，落地有好处”。这里的“产业”不仅包括工业、农业，还包括服务业等领域；“积极效果”可以是技术效果（如提高性能）、经济效果（如降低成本）或社会效果（如节能环保）。

实践中，缺乏实用性的常见情形包括：技术方案无法实现（如“永动机”违背能量守恒定律）、效果无法验证（如声称“能治疗癌症但未提供任何实验数据”）、违背自然规律（如“常温下将水变成油”）等。例如，某申请声称“一种利用意念控制的飞行器”，但说明书中仅描述了“通过脑电波传感器接收意念信号并控制电机”，未公开传感器的具体型号、信号处理算法等关键技术细节，本领域技术人员无法根据说明书内容重复实现该方案，最终因缺乏实用性被驳回。

专利专家建议，申请人在撰写说明书时，需详细记载技术方案的具体实施方式，包括步骤、材料、参数等，确保“所属技术领域的技术人员”能够照此实现。同时，积极效果需有客观依据，比如通过实验数据（如“效率提升20%”）、对比分析（如“成本降低15%”）等方式证明，避免仅用“效果显著”“创新性强”等主观描述。

权利要求书与说明书：专利保护范围的“边界”与“支撑”

除了新颖性、创造性、实用性这“三性”，实质审查还会重点关注专利申请文件的“形式质量”，尤其是权利要求书和说明书。权利要求书是界定专利保护范围的核心文件，必须“清楚、简要”地限定保护范围；说明书则需“充分公开”技术方案，支持权利要求的内容，即权利要求中的每一个技术特征，都能在说明书中找到相应的解释和支持。

例如，某申请的权利要求书写道：“一种智能门锁，包括锁体和控制模块”，但说明书中仅提到“控制模块采用先进技术”，未说明控制模块的具体结构（如是否包含处理器、传感器）或工作原理。审查人员会认为“控制模块”的范围过于宽泛，无法确定保护边界，要求申请人修改。若申请人补充说明“控制模块为STM32系列单片机，包含指纹识别传感器”，并将权利要求修改为“一种智能门锁，包括锁体和STM32单片机控制模块，所述控制模块连接指纹识别传感器”，则权利要求的范围更清晰，才可能通过审查。

在文件撰写阶段，申请人可借助八月瓜的专利质量检测工具，对权利要求的“清楚性”“简要性”以及说明书的“支持性”进行预评估。该工具通过比对审查指南标准和过往审查案例，能快速定位文件中可能存在的缺陷，比如权利要求中的术语是否有歧义、说明书中的实施例是否覆盖权利要求的范围等，帮助申请人在实质审查前主动完善文件，提高授权概率。

实质审查是专利申请的“核心关卡”，其过程不仅是对技术方案的检验，更是对申请文件撰写质量的考验。通过理解新颖性的“公开门槛”、创造性的“非显而易见标准”、实用性的“可实现要求”，并重视权利要求书与说明书的规范性，申请人才能更好地应对审查挑战。国家知识产权局数据显示，2023年企业发明专利的授权率（45.6%）显著高于高校（38.9%），这与企业更注重专利布局策略、文件撰写质量以及对审查要点的理解密切相关。对于创新主体而言，提前了解实质审查规则，善用科科豆、八月瓜等工具进行检索和分析，是提高专利授权成功率的关键。专利专家

常见问题（FAQ）

专利实质审查的主要内容有哪些？专利实质审查主要内容包括新颖性、创造性和实用性的审查，还会审查专利申请是否符合专利法的其他规定，如是否属于可授予专利的主题等。专利实质审查需要多长时间？专利实质审查时间不固定，一般可能需要1 - 3年左右，具体受申请类型、案件复杂程度等因素影响。专利实质审查未通过怎么办？若专利实质审查未通过，申请人可在规定期限内针对审查意见进行答复和修改，争取使申请符合授权条件。若多次答复仍未通过，可能导致专利申请被驳回。

误区科普

很多人认为只要专利申请提交了就一定能通过实质审查获得授权。实际上，专利实质审查非常严格，会对专利的新颖性、创造性和实用性等多方面进行审查，只有符合专利法规定的申请才可能被授予专利权。所以，提交申请不代表必然授权，申请人需要确保自己的发明创造具备相应的专利性。

本文观点总结：

在创新驱动发展背景下，专利审查质量至关重要，申请人了解实质审查要点可提高授权成功率。 1. 新颖性：是专利授权首要条件，要求申请的技术方案在申请日前未成为现有技术或被公开。审查遵循“单独对比原则”，“公开”包括书面、口头、使用公开等。许多申请人因忽视“使用公开”风险，导致后续申请因丧失新颖性失败。 2. 创造性：关注技术改进是否“非显而易见”，即是否有“突出的实质性特点”和“显著的进步”。2023年约35%发明专利驳回案件因创造性不足。判断常涉及“技术启示”分析，申请人需详细说明改进点以避免被认定为“简单拼凑”。 3. 实用性：要求技术方案能在产业中制造或使用并产生积极效果。缺乏实用性常见情形包括无法实现、效果无法验证、违背自然规律等。申请人撰写说明书需详细记载实施方式，积极效果要有客观依据。 4. 权利要求书与说明书：实质审查还关注申请文件“形式质量”。权利要求书界定保护范围，要“清楚、简要”；说明书需“充分公开”技术方案支持权利要求。申请人可借助八月瓜工具预评估文件，完善后提高授权概率。提前了解规则、善用工具是提高专利授权成功率的关键。

引用来源：

国家知识产权局

科科豆

八月瓜

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