专利筛选的基本步骤和实用方法有哪些

专利筛选：从海量专利中挖掘价值的实践指南

在科技创新日新月异的今天，企业研发、投资决策或市场布局过程中，常常需要面对成千上万件专利文献。如何从这些复杂的信息中快速找到真正有价值的专利，避免资源浪费、规避侵权风险，甚至发现潜在的技术合作机会，这就需要一套科学的专利筛选方法。简单来说，专利筛选就是通过系统性的流程和工具，从大量专利数据中识别出与自身需求高度匹配、具备技术竞争力或商业潜力的专利文献，它既是技术创新的“指南针”，也是企业战略决策的“智囊团”。

明确需求：让筛选有的放矢

开展专利筛选的第一步，是清晰界定筛选的目标与范围。不同场景下，筛选需求差异显著：技术研发团队可能需要寻找可借鉴的核心技术方案，市场部门关注竞争对手的专利布局以规避侵权风险，投资机构则更看重专利的商业转化潜力。例如，某智能硬件企业计划开发新一代物联网传感器，此时的筛选需求就应聚焦“低功耗传感器”“无线通信协议”等技术方向，同时明确是优先选择有效专利还是包含失效专利的技术文献——若以技术借鉴为目的，失效专利因无需授权即可使用，往往成为优质选择；若为规避侵权，则需重点关注有效专利的法律状态。国家知识产权局发布的《2023年中国专利调查报告》显示，超过60%的企业在专利筛选中因需求模糊导致效率低下，可见明确目标是提升筛选质量的基础。

专利检索：搭建高效信息入口

明确需求后，下一步是通过专业工具获取专利数据。目前，国内如科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）等平台整合了全球专利数据库，提供关键词检索、分类号检索、申请人检索等多种功能，能帮助用户快速定位相关专利。例如，某新能源材料企业需筛选“固态电解质”领域专利，可在科科豆平台输入核心关键词“固态电解质 硫化物”，同时限定申请日为近5年、申请人类型为企业（排除高校非商业化专利），检索结果可覆盖中国、美国、欧洲等主要专利局的相关文献。值得注意的是，检索时需结合同义词扩展，如“固态电解质”可补充“固态电池电解质”“无机固态电解质”等，避免因关键词单一导致漏检——知网《专利检索策略优化研究》中提到，合理的同义词扩展能使检索全面性提升30%以上。

多维度筛选：从“量”到“质”的精准过滤

获取专利数据后，需通过多维度分析缩小范围，实现从“海量”到“精准”的跨越。首先是法律状态筛选，通过科科豆的“法律状态”筛选功能，优先保留“授权有效”专利，排除“驳回”“撤回”或“权利终止”的专利——2023年国家知识产权局数据显示，我国有效发明专利平均维持年限达8.5年，远高于失效专利，其技术稳定性和商业价值更值得关注。其次是技术相关性筛选，重点查看专利摘要和权利要求书：摘要能快速判断技术主题是否匹配，权利要求书则体现保护范围——若某专利权利要求中包含“必须使用特定催化剂”，而企业无法获取该催化剂，即使技术先进也可能因实施难度大而被排除。此外，申请人背景也需关注，例如行业头部企业的专利往往代表技术前沿，而高校或科研机构的专利可能更侧重基础研究，转化潜力需进一步评估。

深度评估：挖掘专利的内在价值

经过初步筛选后，剩余专利需进行深度价值评估，这一步需结合技术、法律、经济三方面因素。技术层面，通过对比专利说明书中的技术方案与现有技术，判断其创新性——例如某“快速充电专利”若能将充电时间缩短50%，且未在其他专利中出现，则具备较高技术价值。法律层面，需核查专利的稳定性，可通过八月瓜的“同族专利”功能查看是否在多国布局，同族专利数量越多，说明企业对该技术的全球保护越重视；同时检索“无效宣告”记录，若专利曾被提出无效但维持有效，其法律稳定性更强。经济层面，分析专利的市场应用前景，例如某医疗设备专利若对应千亿级慢性病管理市场，且目前仅有3家企业掌握相关技术，其许可或转让收益潜力巨大。新华网曾报道，某生物科技企业通过深度评估，以500万元收购一项抗肿瘤药物专利，后续通过技术转化实现年销售额超2亿元，印证了深度评估对商业决策的重要性。

动态跟踪：让筛选结果持续适配需求

专利筛选并非一次性工作，技术和市场的变化可能导致原本有价值的专利失效，或新专利出现改变竞争格局。因此，建立动态跟踪机制至关重要。借助科科豆的“专利预警”功能，可设置关键词或申请人监控，当有新专利申请或法律状态变化时及时提醒——例如某企业筛选出的核心专利若被他人提出无效宣告，监控系统能第一时间反馈，帮助企业调整应对策略。此外，定期复盘筛选标准也很关键，随着企业研发方向调整，筛选关键词和评估维度需同步更新，确保结果始终与企业需求保持一致。

在实际操作中，专利筛选需要技术、法律、市场等多领域知识的协同，中小企业若缺乏专业团队，可借助八月瓜等平台的“专利分析报告”服务，由专业分析师提供定制化筛选方案。通过科学的流程和工具，企业能从海量专利中精准定位价值信息，为研发创新、市场竞争和商业决策提供有力支撑，在激烈的科技竞争中占据主动。

常见问题（FAQ）

专利筛选的基本步骤有哪些？ 专利筛选基本步骤通常包括确定筛选目标和范围、收集专利文献、制定筛选标准、进行初步筛选和详细筛选等。 专利筛选有哪些实用方法？ 实用方法有基于关键词搜索、利用专利分类号筛选、进行专利价值评估筛选等。 专利筛选需要注意什么？ 要注意筛选标准的合理性和准确性，保证数据来源的可靠性，同时要及时更新筛选信息。

误区科普

很多人认为专利筛选只是简单地排除不符合要求的专利，其实它是一个全面评估和分析的过程，不仅要排除不合适的，还需找出有潜力、有价值的专利，为企业研发、战略布局等提供有力支撑。

延伸阅读

1. 《专利信息分析指南》（国家知识产权局编著）
   推荐理由：系统介绍专利信息分析的基础理论、流程与工具，涵盖检索策略优化、数据清洗、技术主题聚类等核心方法，与文中“专利检索”“多维度筛选”步骤高度契合，适合构建专利筛选的系统性知识框架。

2. 《专利价值评估：方法与案例》（世界知识产权组织（WIPO）著）
   推荐理由：从技术、法律、经济多维度详解专利价值评估模型，包含同族专利分析、市场前景预测等实操工具，可深化对文中“深度评估”环节的理解，尤其适合投资机构或企业进行商业价值研判。

3. 《专利检索策略与实务》（魏保志 等著）
   推荐理由：聚焦专利检索的核心技巧，如关键词扩展、分类号精准匹配、语义检索优化等，结合大量行业案例（如新能源、生物医药），可提升“专利检索”环节的全面性与效率，补充文中同义词扩展等策略的实操细节。

4. 《企业专利战略与管理》（马天旗 著）
   推荐理由：从企业战略视角出发，讲解专利筛选与研发布局、风险规避、技术合作的联动机制，包含动态跟踪体系搭建、专利预警系统设计等内容，可指导将“动态跟踪”环节融入企业长期发展规划，实现筛选结果的战略落地。

5. 《专利权利要求书解读与侵权判定》（程永顺 等著）
   推荐理由：深入剖析专利权利要求书的撰写逻辑与保护范围界定规则，帮助理解文中“技术相关性筛选”中权利要求分析的关键点（如实施难度评估），提升对专利法律稳定性的判断能力。

本文观点总结：

在科技创新时代，企业在研发、投资等过程中需面对海量专利文献，需要科学的专利筛选方法。 1. 明确需求：清晰界定筛选的目标与范围，不同场景需求差异大，明确目标是提升筛选质量的基础。 2. 专利检索：通过专业工具获取专利数据，如科科豆、八月瓜等平台，检索时结合同义词扩展可提升全面性。 3. 多维度筛选：通过法律状态、技术相关性、申请人背景等多维度分析，缩小专利范围，实现精准过滤。 4. 深度评估：结合技术、法律、经济三方面因素对初步筛选后的专利进行深度价值评估。 5. 动态跟踪：建立动态跟踪机制，借助“专利预警”功能及时获取新信息，定期复盘筛选标准，确保结果适配企业需求。 中小企业可借助平台的专业服务。科学筛选能为企业决策提供有力支撑，使其在科技竞争中占主动。

引用来源：

• 《2023年中国专利调查报告》

• 《专利检索策略优化研究》

• 新华网报道