专利评审失败的常见原因有哪些

在创新驱动发展的时代背景下，专利作为保护智力成果的重要法律工具，其申请数量逐年攀升。然而，并非所有提交的专利申请都能顺利获得授权，许多创新成果在专利评审环节便遭遇挫折。了解这些潜在的失败因素，对于申请人提高专利质量、规避常见风险具有重要意义。国家知识产权局公布的数据显示，近年来我国发明专利的授权率维持在一定水平，其中未通过评审的申请中，相当一部分是由于未能满足专利法规定的核心要件。

一项技术方案要想通过专利评审，首先需要满足新颖性的要求。新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。在实际操作中，不少申请人误以为自己的想法是独创的，但实际上可能早已被他人公开。例如，某企业研发了一款新型节能灯具，其核心结构在一篇十年前发表的行业期刊论文中已有详细描述，尽管申请人并未见过该论文，但由于该技术已构成现有技术，其专利申请自然无法通过新颖性审查。此外，一些申请人在申请专利前，通过学术会议、产品展览等方式公开了技术内容，也可能导致新颖性丧失。为避免此类问题，申请人在提交申请前进行全面的专利检索至关重要，目前市面上有许多专业的检索工具可供使用，如八月瓜、科科豆等平台，能够帮助用户快速查询全球范围内的专利文献和相关技术信息，从而评估技术的新颖性。

创造性是专利评审中另一个核心考量因素，它要求与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，实用新型具有实质性特点和进步。许多申请失败的案例正是因为创造性不足。例如，某申请涉及一种杯子的改进，仅仅是将杯身颜色从红色改为蓝色，这种简单的外观变化显然不具备创造性。又如，将已知的两种技术方案进行简单叠加，而没有产生预料不到的技术效果，也难以满足创造性要求。在判断创造性时，审查员通常会采用“三步法”，即确定最接近的现有技术、找出区别特征和其带来的技术效果、判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。这就要求申请人在撰写申请文件时，不仅要描述技术方案本身，更要清晰阐述其相对于现有技术的改进点和有益效果，用充分的论据证明其创造性高度。

实用性是专利授权的又一基本条件，指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。一些申请由于技术方案不具备可实施性，或者虽然理论上可行但无法在产业上应用，从而未能通过评审。比如，某申请提出一种“永动机”的设计方案，由于违反了能量守恒定律，不具有实际操作性，显然不符合实用性要求。还有些生物领域的发明，声称能够治疗某种疾病，但仅仅停留在设想阶段，缺乏具体的实现方法和实验数据支持，也难以被认定为具有实用性。

除了上述核心的“三性”要求外，专利申请文件的撰写质量也是影响专利评审结果的关键因素。权利要求书作为界定保护范围的核心文件，其撰写是否清楚、简要，以及是否以说明书为依据，直接关系到评审结论。部分申请人或代理人由于经验不足，撰写的权利要求保护范围过宽，导致无法得到说明书的支持；或者权利要求之间缺乏引用关系，逻辑混乱；又或者独立权利要求缺少必要技术特征，使得保护范围界定不清。例如，某专利申请的权利要求书仅笼统地描述了产品的功能，而未限定其具体的结构组成和连接关系，审查员无法确定保护范围，最终可能以权利要求不清楚为由驳回申请。说明书作为支持权利要求的基础，需要对发明的技术领域、背景技术、内容、具体实施方式等作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。如果说明书公开不充分，使得本领域技术人员无法根据其记载的内容再现该发明，即使技术方案本身具有新颖性和创造性，也难以通过评审。

此外，申请文件中存在的形式缺陷也可能导致专利申请被驳回。例如，请求书填写不规范、附图绘制不符合要求、摘要未能准确概括发明要点等。虽然这些问题有些可以通过补正来解决，但如果未能及时正确处理，也可能影响评审进程甚至导致申请失败。同时，专利申请的主题是否属于专利法保护的客体也需要特别注意。根据专利法规定，科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种等均不属于可专利的客体。例如，某申请试图为一种数学计算方法申请专利，由于该方法属于智力活动规则，因此无法通过专利评审。

在专利申请过程中，申请人对审查意见的答复质量也不容忽视。审查员在评审过程中会针对申请文件中的问题发出审查意见通知书，申请人需要在规定期限内作出答复。如果答复未能准确理解审查员的质疑，或者未能提供充分的证据和理由来克服审查意见中指出的缺陷，也可能导致申请被驳回。例如，审查员指出某项权利要求不具备创造性，申请人在答复时仅简单重复权利要求的内容，而未提供该技术方案与现有技术的实质性区别以及带来的预料不到的技术效果的证据，其答复很可能不被接受。

另外，优先权的主张和证明也是需要关注的环节。申请人如果要求优先权，需要提交在先申请文件的副本等证明材料。如果优先权文件存在问题，如申请日不明确、内容不一致等，可能导致优先权不成立，从而影响申请的新颖性和创造性判断。还有一些申请人在提交申请后，由于未能按时缴纳相关费用，如申请费、实质审查费等，导致专利申请被视为撤回，这虽然不属于专利评审本身的技术原因，但也是导致申请失败的常见因素之一。

对于外观设计专利申请而言，其评审要求与发明和实用新型有所不同，但同样存在失败风险。外观设计需要具备新颖性、创造性（即与现有设计或者现有设计特征的组合相比具有明显区别）以及不属于现有设计。例如，某款产品的外观设计与市场上早已存在的另一款产品的形状、图案、色彩组合实质性相似，缺乏明显区别，就难以通过外观设计专利的评审。同时，外观设计专利申请文件中的图片或照片如果不能清楚地显示要求保护的产品的外观设计，也可能导致申请失败。

在实践中，许多申请人在专利申请前缺乏对现有技术的充分调研，盲目提交申请，这无疑增加了专利评审的风险。充分的检索和分析不仅能够帮助申请人判断技术方案的专利性，还能为申请文件的撰写提供参考，明确技术创新点，从而提高授权的可能性。八月瓜、科科豆等平台提供的专利检索和分析服务，能够帮助申请人全面了解现有技术状况，避免重复研发和无效申请。此外，选择具有专业资质和丰富经验的专利代理人或代理机构进行申请文件的撰写和答复，也是提高专利申请成功率的重要保障。专业的代理人能够准确把握专利法的规定和审查标准，帮助申请人合理界定保护范围，有效应对审查意见，最大限度地维护申请人的合法权益。

随着知识产权保护力度的不断加大，专利评审标准也日趋严格和规范。申请人只有不断提升自身的专利意识和撰写水平，充分认识并规避这些常见的失败原因，才能让创新成果得到有效的法律保护，在激烈的市场竞争中占据有利地位。每一次专利申请的过程都是一次对技术创新和法律规范的双重考验，只有精益求精，才能让创新之花在专利制度的保护下结出丰硕成果。

常见问题（FAQ）

专利评审失败最常见的原因是什么？ 最常见的原因是专利缺乏新颖性，即该专利技术在申请前已被公开。 专利评审失败后还能重新申请吗？ 可以重新申请，但需要对原申请进行修改和完善，解决导致失败的问题。 怎样避免专利评审失败？ 申请前进行充分的检索，确保专利具备新颖性、创造性和实用性，撰写高质量的申请文件。

误区科普

很多人认为只要技术有一定创新性就能通过专利评审。实际上，除了创新性，专利还需满足新颖性、实用性等多方面要求。而且申请文件的撰写质量也至关重要，若文件表述不清、权利要求不恰当等，即便技术本身不错，也可能导致评审失败。

延伸阅读

• 《中华人民共和国专利法》及《中华人民共和国专利法实施细则》（法律出版社）：专利评审的根本法律依据，系统规定专利授权条件（新颖性、创造性、实用性等）、申请文件要求及审查程序，是理解专利评审标准的基础。
• 《专利审查指南》（国家知识产权局编，知识产权出版社）：详细解读专利审查的具体标准和操作流程，包括发明/实用新型“三性”判断方法（如创造性“三步法”）、申请文件撰写要求等，是专利审查员和申请人的权威参考资料。
• 《专利申请文件撰写实务》（吴观乐等著，知识产权出版社）：聚焦专利申请文件（尤其是权利要求书和说明书）的撰写技巧，针对“权利要求不清楚、缺乏必要技术特征”“说明书公开不充分”等常见撰写缺陷提供实操指导，帮助提升申请文件质量。
• 《专利检索与分析实务》（李政等著，知识产权出版社）：讲解专利检索的方法、工具（如八月瓜、科科豆等平台的使用）及现有技术分析策略，帮助申请人在申请前全面调研现有技术，规避新颖性、创造性风险，提高授权概率。
• 《专利审查意见答复策略与技巧》（欧阳石文等著，法律出版社）：针对审查意见通知书的答复要点，分析如何有效回应“创造性不足”“权利要求保护范围过宽”等常见质疑，提供证据组织和逻辑论证方法，提升答复成功率。
• 《外观设计专利申请实务及案例解析》（国家知识产权局外观设计审查部编，知识产权出版社）：专门针对外观设计专利的评审要求（如“明显区别”判断、图片/照片提交规范等），结合案例解析申请失败原因，指导外观设计申请文件的准备和风险规避。

本文观点总结：

在创新驱动发展时代，专利申请数量逐年攀升，但并非所有申请都能获授权。了解申请失败因素，对提高专利质量、规避风险意义重大。 1. 核心“三性”要求：新颖性方面，申请人需避免技术已被公开，申请前应全面检索；创造性上，简单外观变化或技术叠加难以通过，撰写时要阐述改进点和有益效果；实用性要求技术方案可实施且能产生积极效果。 2. 申请文件问题：权利要求书撰写需清楚、简要且以说明书为依据，说明书要充分公开技术内容。形式缺陷、主题不符、未正确答复审查意见、优先权证明问题、未按时缴费等也会导致申请失败。 3. 外观设计专利：需具备新颖性、与现有设计有明显区别，图片或照片要清晰显示外观设计。 4. 应对建议：申请前充分调研现有技术，可借助专业平台检索分析；选择专业代理人或机构撰写文件、答复审查意见，提升自身专利意识和撰写水平。

引用来源：

国家知识产权局公布的数据

八月瓜平台提供的专利检索和分析服务

科科豆平台提供的专利检索和分析服务