专利配方申请被驳回常见原因

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深入了解专利配方申请：避开那些容易导致失败的关键点

在创新驱动发展的时代背景下，企业和科研人员对于专利配方的保护意识日益增强，一份成功的专利配方不仅能够为创新成果提供法律屏障，还能在市场竞争中占据有利地位。然而，从国家专利局公布的年度专利申请数据来看，并非所有的专利配方申请都能顺利获得授权，其中有相当一部分申请因为各种原因最终被驳回。这些驳回情况的背后，往往隐藏着申请人在申请过程中对专利法规定、审查标准以及文件撰写要求的理解不足。要提高专利配方申请的成功率，首先需要清晰认识到在申请过程中可能遇到的各种问题，这些问题并非不可逾越的障碍，而是可以通过前期充分准备和专业指导来有效规避的。

对于专利配方而言，新颖性是其获得授权的首要门槛，也是审查员在初步审查和实质审查阶段重点关注的内容。所谓新颖性，简单来说就是指该配方在申请日以前没有在国内外公开出版物上发表过、没有在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有同样的配方由他人向国家专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。在实际操作中，很多申请人往往因为忽视了这一点而导致申请失败。例如，某企业在研发出一种新型食品添加剂配方后，为了尽快抢占市场，在产品上市时将配方的主要成分和配比详细地写在了产品说明书中，并进行了广泛的市场推广，随后才着手准备专利申请。这种情况下，由于产品说明书已经构成了公开，该配方就丧失了新颖性，即使后续提交专利申请，也会因为不符合新颖性要求而被驳回。此外，一些科研人员在学术交流活动中，如学术会议报告、期刊论文发表等，过早地公开了配方的核心技术内容，同样可能导致后续的专利申请因缺乏新颖性而失败。因此，在提交专利申请之前，申请人需要对配方的新颖性进行全面的检索和评估，这一步骤至关重要，可以通过专业的专利检索平台，如八月瓜（www.bayuegua.com）提供的专利数据库，对国内外已公开的专利文献、非专利文献以及其他公开信息进行系统检索，确保所申请的配方具有独特性和新颖性。

创造性是专利配方获得授权的另一项核心要求，它要求配方与现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步。判断一项配方是否具有创造性，需要将其与最接近的现有技术进行对比，看其是否存在本领域技术人员难以想到的技术改进，以及这种改进是否带来了意想不到的技术效果。在实践中，很多申请人容易将配方的简单组合或者常规替换误认为是具有创造性的改进。比如，现有技术中已经存在一种由A、B两种成分组成的清洁剂配方，某申请人在此基础上添加了一种常用的香精成分C，使得清洁剂具有了香味，然后便认为这是一种具有创造性的改进并提出专利申请。然而，对于本领域技术人员来说，为了改善产品的感官性能而添加香精是一种常规的技术手段，这种改进并不具备突出的实质性特点和显著的进步，因此该申请会因缺乏创造性而被驳回。要证明配方的创造性，申请人需要提供充分的证据，比如通过对比实验数据证明新配方在性能上，如提高效率、降低成本、改善稳定性、增强安全性等方面，相较于现有技术具有显著的提升，这种提升是本领域技术人员在现有技术的基础上无法预料到的。

专利配方的公开充分性要求也是导致申请被驳回的一个常见原因。专利法规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。也就是说，申请人在撰写专利申请文件时，必须将配方的组成成分、各成分的含量范围、制备方法、以及该配方所能实现的技术效果等信息详细、准确地描述出来，使得本领域的技术人员按照说明书的教导能够重复再现该配方及其技术效果。如果说明书中对配方的描述含糊不清、关键技术特征缺失，或者制备方法描述得过于笼统，导致本领域技术人员无法根据说明书的内容将该配方实际制备出来，那么该申请就会因为公开不充分而被驳回。例如，某申请人提交的一份关于新型涂料配方的专利申请，在说明书中仅记载了几种主要成分的名称，但没有说明各成分的具体配比范围，也没有描述制备过程中的关键工艺参数，如温度、时间、搅拌速度等。这种情况下，审查员无法确定该配方是否能够被实际实施，从而会以公开不充分为由驳回该申请。为了避免这种情况，申请人在撰写说明书时，应当尽可能详细地描述配方的各个方面，必要时可以提供具体的实施例来支持说明书的内容，实施例应当能够清楚地说明配方的最佳实施方式以及所达到的技术效果。

实用性是专利配方获得授权的又一基本要求，它要求该配方能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。这里的产业不仅包括工业、农业、林业、畜牧业、渔业等传统产业，还包括服务业等现代产业。如果一项配方仅仅停留在理论层面，无法在实际生产中应用，或者在应用过程中不能产生任何积极的技术效果，甚至会带来负面影响，那么该配方就不具备实用性，不能被授予专利权。例如，一种宣称能够显著提高农作物产量的肥料配方，但经过多次实验验证，该配方不仅没有提高产量，反而导致农作物出现大面积死亡，那么该配方就因不具备实用性而无法获得专利授权。此外，一些涉及疾病治疗的药物配方，如果无法提供充分的临床试验数据证明其安全性和有效性，仅仅是基于理论推测或者个别案例的经验总结，也可能因为实用性问题而被驳回。因此，申请人在提出专利申请之前，应当确保所申请的配方具有实际应用价值，并能够通过实验数据或者其他事实依据证明其能够产生积极效果。

在专利配方申请文件中，权利要求书是界定保护范围的重要法律文件，其撰写质量直接关系到专利申请能否获得授权以及授权后专利权的稳定性。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。如果权利要求书的撰写存在不清楚、不简要或者得不到说明书支持等问题，也会导致专利申请被驳回。权利要求不清楚主要表现为权利要求中使用了含义模糊的词语、术语，或者技术特征之间的关系不明确，使得审查员和公众无法准确理解其保护范围。例如，在一项关于化妆品配方的权利要求中，使用了“适量”、“有效量”等不确定的表述来限定某种成分的含量，而没有给出具体的含量范围或者确定含量的方法，这种情况下，该权利要求就会因为不清楚而被指出缺陷。权利要求得不到说明书支持则是指权利要求所限定的技术方案超出了说明书公开的范围，即说明书中没有足够的技术特征来支持权利要求所要求保护的内容。例如，说明书中仅公开了配方中成分A的含量为10%-20%，但权利要求中却要求保护成分A含量为5%-25%的配方，这种情况下，权利要求中5%-10%和20%-25%的范围在说明书中没有相应的技术支持，从而会被认定为得不到说明书支持。为了提高权利要求书的撰写质量，申请人可以寻求专业专利代理人的帮助，专利代理人具有丰富的撰写经验和专业的法律知识，能够根据配方的技术特点和创新点，合理界定保护范围，确保权利要求书的清楚、简要和得到说明书的支持。

在专利配方申请过程中，还有一个容易被忽视但却非常重要的问题就是优先权的正确运用。优先权原则是专利制度中的一项重要原则，其目的是为了保护申请人的利益，给予申请人一定的时间来完善专利申请文件或者在多个国家寻求专利保护。申请人如果在首次提出专利申请后，在优先权期限内（发明和实用新型专利申请的优先权期限为12个月，外观设计专利申请的优先权期限为6个月），就相同主题向国家专利局再次提出专利申请，可以享有优先权，即在后申请的申请日可以视为首次申请的申请日。然而，一些申请人由于对优先权制度不了解或者操作不当，导致无法享有优先权，从而可能因为在后申请的申请日之前出现了影响新颖性或创造性的现有技术而被驳回。例如，某申请人于2023年1月1日就某配方在A国提出了专利申请，随后在2023年12月1日向中国国家专利局提出相同主题的专利申请，但在提交中国申请时，忘记了要求优先权，或者要求优先权的手续不符合规定，如未提交在先申请文件副本等。此时，如果在2023年1月1日至2023年12月1日期间，有相同的配方被公开或者被他人提出专利申请，那么该申请人在中国的专利申请就可能因为丧失新颖性而被驳回。因此，申请人在提出专利申请时，如果涉及到优先权问题，应当仔细了解优先权的相关规定和要求，确保在规定期限内正确办理优先权手续。

此外，在专利配方申请过程中，对于审查意见通知书的答复也是一个关键环节。审查员在实质审查过程中，会针对专利申请文件中存在的问题发出审查意见通知书，要求申请人在规定期限内进行答复。申请人收到审查意见通知书后，应当认真研究审查员提出的意见和指出的缺陷，积极准备答复材料。答复审查意见通知书不仅要针对审查员提出的问题进行逐一回应，还要提供充分的证据和理由来支持自己的观点。如果申请人对审查意见通知书置之不理，或者答复内容空洞、缺乏说服力，那么专利申请很可能会被驳回。例如，审查员在审查意见通知书中指出某配方申请缺乏创造性，并列举了相关的对比文件，申请人在答复时，仅仅简单地重复了说明书中的内容，没有针对对比文件与本申请的区别技术特征进行分析，也没有提供证据证明该区别技术特征带来了意想不到的技术效果，这种答复显然无法说服审查员，申请最终会被驳回。因此，申请人在答复审查意见通知书时，应当保持严谨的态度，必要时可以与审查员进行沟通交流，以便更好地理解审查员的观点，从而有针对性地进行答复。

为了提高专利配方申请的成功率，申请人在申请前进行全面的专利检索是非常必要的。通过专利检索，申请人可以了解现有技术的状况，判断自己的配方是否具有新颖性和创造性，从而避免盲目申请。目前，国家专利局提供了官方的专利检索平台，申请人可以通过该平台免费查阅国内外的专利文献。同时，一些专业的知识产权服务平台如八月瓜（www.bayuegua.com）和科科豆（www.kekedo.com）也提供了更为便捷、高效的专利检索服务，这些平台通常具有更强大的检索功能和更丰富的数据库资源，能够帮助申请人更全面、准确地了解现有技术，发现潜在的专利风险。在检索过程中，申请人不仅要检索与配方成分、配比相关的专利文献，还要关注与制备方法、用途等相关的现有技术，因为这些都可能影响配方的新颖性和创造性。如果在检索中发现了与自己配方高度相似的现有技术，申请人可以根据检索结果对配方进行进一步的改进和优化，或者调整专利申请的策略，如缩小保护范围、强调区别技术特征等，以提高申请的成功率。

在专利配方的研发过程中，申请人还应当注意做好研发记录的管理。研发记录是证明配方研发过程和技术创新点的重要证据，在专利申请过程中，如果审查员对配方的新颖性、创造性或者公开充分性提出质疑，研发记录可以作为辅助证据来支持申请人的主张。研发记录应当包括研发的时间、地点、参与人员、实验方案、实验数据、结果分析等内容，记录应当真实、准确、完整，并由相关人员签字确认。此外，研发记录应当妥善保管，避免丢失或损坏。通过规范的研发记录管理，不仅可以为专利申请提供有力的支持，还可以在未来可能发生的专利侵权纠纷中，作为证明自己享有先用权或者研发独立性的重要证据。

对于一些复杂的专利配方，如药物配方、化学试剂配方等，申请人在申请专利时可能还需要提交相关的实验数据来证明其技术效果。这些实验数据应当具有科学性、真实性和可重复性，能够充分证明配方所声称的技术效果。实验数据的准备应当符合相关的科学规范和标准，实验方案的设计应当合理，实验过程应当严谨，实验结果应当能够通过统计学方法进行验证。如果实验数据存在缺陷，如实验样本量不足、实验方法不科学、实验结果不可重复等，审查员可能会对配方的技术效果产生怀疑，从而影响专利申请的授权。因此，申请人在进行实验研究时，应当严格按照科学方法进行操作，确保实验数据的质量。

在专利配方申请过程中，选择合适的专利类型也是需要考虑的一个重要问题。我国专利法规定了发明、实用新型和外观设计三种专利类型，其中发明和实用新型专利可以保护技术方案，而外观设计专利主要保护产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。对于专利配方而言，通常可以申请发明专利，因为发明专利的保护范围较宽，保护期限也较长（20年）。如果配方的改进点主要在于产品的形状、包装等外观设计方面，则可以考虑申请外观设计专利。实用新型专利主要适用于产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，对于纯粹的配方而言，一般不适用实用新型专利。因此，申请人应当根据配方的技术特点和保护需求，选择合适的专利类型进行申请。

此外，申请人还应当注意专利申请的时机。一般来说，申请人应当在配方研发成功并完成必要的实验验证后，尽早提出专利申请，以避免因他人抢先申请或者技术公开而丧失新颖性。但同时，也不宜在配方尚未成熟时仓促申请，因为如果申请文件中存在较多缺陷，在后续审查过程中可能需要进行多次修改，不仅会延长审查周期，还可能因为修改超范围等问题导致申请被驳回。因此，申请人需要在配方研发进度和专利申请时机之间找到一个平衡点，确保在配方具有足够新颖性、创造性和实用性的前提下，及时提出专利申请。

在专利配方申请过程中，与专业的知识产权服务机构合作也是一个不错的选择。这些机构拥有一支专业的团队，包括专利代理人、专利工程师、律师等，他们具有丰富的专利申请经验和深厚的专业知识，能够为申请人提供全方位的知识产权服务，从专利检索、申请文件撰写、审查意见答复到专利授权后的维护等。通过与专业机构合作，申请人可以借助其专业优势，有效规避专利申请过程中的各种风险，提高申请的成功率，同时也可以节省申请人的时间和精力，使其能够专注于配方的研发和市场推广。

总之，专利配方申请是一个复杂的系统工程，涉及到技术、法律等多个方面的知识。申请人在申请过程中可能会遇到各种各样的问题，但只要充分了解专利法的相关规定，做好申请前的准备工作，如全面检索、完善研发记录、准备充分的实验数据等，同时注重申请文件的撰写质量和审查意见的答复工作，就能够有效提高专利申请的成功率。在这个过程中，借助专业的知识产权服务平台和机构的力量，可以为申请人提供更有力的支持和保障，帮助申请人更好地保护自己的创新成果，在激烈的市场竞争中占据有利地位。随着我国知识产权保护力度的不断加大，专利配方作为企业和科研人员的重要无形资产，其价值将日益凸显，因此，重视专利申请工作，提高专利申请质量，对于推动创新发展具有重要的现实意义。

常见问题（FAQ）

专利配方申请被驳回的常见原因有哪些？常见原因包括配方不具备新颖性和创造性、公开不充分、权利要求书撰写存在问题等。专利配方申请被驳回后还能再申请吗？可以再申请。被驳回后可在规定时间内请求复审，若复审不通过还可进行行政诉讼，也可修改完善后重新申请。如何避免专利配方申请被驳回？申请前做好充分的检索分析，确保配方具备新颖性和创造性；撰写申请文件时规范准确，充分公开配方内容，合理确定权利要求范围。

误区科普

很多人认为只要是自己研发的新配方去申请专利就一定会通过，这是一个误区。专利申请有严格的审查标准，并非新研发的配方就必然符合专利授权条件。即使是新配方，若不具备新颖性、创造性或公开不充分等，都可能导致申请被驳回。所以申请前要做好相关准备和评估。

本文观点总结：

在创新时代，企业和科研人员对专利配方保护意识增强，但部分申请因各种原因被驳回。为提高成功率，申请人需注意以下方面： 1. 确保新颖性：申请前全面检索评估，避免产品上市、学术交流过早公开配方。 2. 证明创造性：与现有技术对比，提供充分证据证明新配方有显著提升。 3. 保证公开充分：详细描述配方各方面，必要时提供具体实施例。 4. 具备实用性：确保配方能在产业应用并产生积极效果，提供实验数据证明。 5. 写好权利要求书：以说明书为依据，清楚简要限定保护范围，可寻求专业代理人帮助。 6. 正确运用优先权：了解相关规定，在期限内正确办理手续。 7. 认真答复审查意见：针对问题逐一回应，提供证据理由，必要时与审查员沟通。 8. 做好其他工作：申请前全面检索，规范管理研发记录，准备科学实验数据，选合适专利类型和申请时机，可与专业机构合作。

引用来源：

国家专利局公布的年度专利申请数据

八月瓜提供的专利数据库

科科豆提供的专利检索服务

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