如何自己进行专利检查的步骤

个人与企业必备：专利检查的完整指引与实用技巧

在创新驱动发展的时代背景下，无论是个人发明者还是企业研发团队，在投入时间和资源推进技术成果转化前，开展专利检查都是规避法律风险、提升创新效率的关键环节。专利检查本质上是通过系统检索和分析已公开的专利文献，判断目标技术方案是否存在侵权风险或重复授权可能的过程。国家知识产权局数据显示，2023年我国发明专利授权量达79.8万件，实用新型专利授权量达208.1万件，如此庞大的专利基数意味着任何技术创新都可能面临潜在的权利冲突，因此掌握自主专利检查方法具有重要现实意义。

明确检查目标与技术拆解

开展专利检查的首要步骤是精准定义检查对象。无论是计划申请专利的技术方案，还是即将上市的新产品，都需要先梳理其核心技术特征。例如，若研发一款“带紫外线消毒功能的智能水杯”，需拆解出“杯体结构”“紫外线发射模块”“水质检测传感器”“APP互联功能”等关键技术点。国家知识产权局在《专利审查指南》中强调，技术特征的准确提取是后续检索和比对的基础。建议采用列表形式将技术特征分类，区分必要技术特征（如实现消毒功能的电路设计）和附加技术特征（如杯身颜色），避免因遗漏关键要素导致检查结果失真。

选择权威检索工具与平台

专利信息主要分散在官方数据库和商业检索平台中。中国国家知识产权局官网提供的“专利检索及分析系统”是最基础的官方工具，包含自1985年以来的全部中国专利文献，数据更新及时且免费开放。对于需要更高效检索体验的用户，商业平台如科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）整合了全球100多个国家和地区的专利数据，并提供语义检索、法律状态跟踪等进阶功能。例如，在八月瓜平台检索“智能水杯”时，可通过“权利要求书对比”工具自动高亮显示相似专利的重叠技术特征，大幅降低人工比对成本。

制定检索策略与关键词组合

关键词的选择直接影响检索结果的全面性。应从技术特征出发，构建多维度的关键词体系，包括：
1. 直接关键词：如“智能水杯”“紫外线消毒”；
2. 同义词与近义词：如“紫外杀菌”“UV灭菌”；
3. 上位概念与下位概念：如“液体容器”（上位）、“保温杯”（下位）；
4. 功能描述词：如“水质监测”“自动断电保护”。
此外，国际专利分类号（IPC分类号）是重要补充工具。例如，智能水杯的相关技术可能落入A47G19/22（饮料容器）或H05B11/00（紫外线光源应用）等分类号下。在科科豆平台，可通过“分类号导航”功能逐级筛选，快速定位细分技术领域的专利文献。

筛选与分析检索结果

初步检索可能返回数百甚至数千条专利，需通过以下步骤缩小范围：
- 法律状态过滤：优先关注“有权”“实质审查中”的专利，排除“失效”“撤回”的专利；
- 相关性排序：按“权利要求相似度”“申请日”“引证次数”等指标排序，重点分析近3-5年内授权的高被引专利；
- 重点文件精读：仔细阅读专利的权利要求书（尤其是独立权利要求）、说明书附图和实施例。例如，某专利权利要求1记载“一种智能水杯，包括杯体、紫外线灯和控制模块，其特征在于控制模块连接温度传感器”，若待检查产品同样包含这些技术特征，则可能构成侵权风险。

判定专利侵权与规避设计

在比对过程中，需依据“全面覆盖原则”判断技术方案是否落入现有专利的保护范围。即若待检查技术的技术特征完全包含某专利独立权利要求的全部技术特征，则可能构成侵权。例如，某专利要求“通过蓝牙传输数据”，而待检查产品采用Wi-Fi传输，则不构成字面侵权；但若产品同时包含“无线数据传输模块”这一上位概念特征，且该特征在专利中已明确限定为“蓝牙”，则需进一步结合等同原则分析。实践中，可借助科科豆的“侵权风险评估报告”功能，输入技术特征后自动生成相似度评分和风险提示。

跟踪专利法律状态与动态监控

专利权利状态可能随时间变化，如专利权因未缴年费终止、被无效宣告，或专利申请因驳回而失效。因此，需定期跟踪目标专利的法律状态，可通过八月瓜平台的“法律状态监控”功能设置自动提醒。对于企业用户，建议建立专利台账，将核心产品的技术特征与检索到的高风险专利关联，形成动态管理清单。国家知识产权局数据显示，2022年全国专利无效宣告请求案件达5421件，其中34.7%的专利被全部或部分无效，及时跟踪法律状态可有效降低侵权风险。

结合公开文献与市场信息验证

专利检查不应局限于专利数据库，还需结合非专利文献交叉验证。例如，在知网检索相关技术的学术论文，可发现未申请专利的在先公开技术；通过电商平台搜索同类产品，查看其宣传页面中的技术参数，若某产品宣称“采用独创的消毒电路”，但未检索到相关专利，可能存在商业诋毁或专利侵权风险。此外，新华网等权威媒体的行业报道常包含企业专利布局动态，如“某科技公司发布新一代智能水杯，已申请23项发明专利”，此类信息可辅助判断行业技术壁垒。

特殊场景下的检查要点

针对不同需求场景，专利检查的侧重点有所差异：
- 专利申请前检查：需重点检索是否存在相同或相近的现有技术，避免新颖性和创造性缺陷。例如，若检索到一篇公开日在申请日前的专利已披露“紫外线+臭氧双重消毒”技术，则需调整申请方案；
- 产品上市前检查：需覆盖目标销售市场的专利，如出口美国需检索美国专利商标局（USPTO）数据库，避免海外侵权诉讼；
- 技术引进/并购前检查：需核查目标专利的权利稳定性，包括是否存在权属纠纷、是否被提出无效宣告请求等。

掌握自主专利检查方法不仅能降低法律风险，还能为技术创新提供方向指引。通过分析检索到的现有专利，可发现未被充分开发的技术空白点，例如在智能水杯领域，若多数专利聚焦于消毒功能，而“可拆卸式传感器模块”相关专利较少，则可将此作为研发突破口。随着人工智能技术的发展，科科豆、八月瓜等平台已推出AI辅助检索功能，通过自然语言处理技术理解技术方案的语义，进一步提升检查效率。建议将专利检查纳入技术研发的常规流程，形成“研发-检索-调整”的闭环管理，以最小成本实现创新价值最大化。

常见问题（FAQ）

自己进行专利检查有哪些步骤？ 首先确定要检查的专利类型，然后选择合适的专利数据库，接着构建检索式进行检索，最后对检索结果进行分析和筛选。 专利检查需要具备专业知识吗？ 有一定专业知识会更有利，但通过学习相关的专利分类、检索规则等基础知识，普通人也能开展一定程度的专利检查。 专利检查能保证查到所有相关专利吗？ 不能，受数据库覆盖范围、检索式构建合理性等因素影响，可能会有部分相关专利未被查到。

误区科普

很多人认为自己进行专利检查就是简单在数据库里搜一下关键词就行。实际上，专利检查是一项复杂工作，不仅要选对数据库，准确构建检索式，还要对检索结果进行细致分析和解读，排除干扰信息，才能获得准确有效的专利检查结果。

延伸阅读

• 《专利审查指南》（国家知识产权局编）：官方权威文件，详细规定专利审查标准与程序，对技术特征提取、专利性判断（新颖性、创造性）具有直接指导意义，是理解专利检查底层逻辑的核心依据。
• 《专利信息检索与利用》（陈燕等著）：系统讲解专利检索策略、关键词构建方法、IPC分类号应用及主流数据库操作，包含大量检索案例，可帮助提升检索精准度与效率。
• 《专利侵权判定实务》（北京市高级人民法院知识产权庭编）：结合司法案例阐释“全面覆盖原则”“等同原则”等侵权判定规则，解析权利要求解释方法，助力技术方案与专利保护范围的比对分析。
• 《企业专利战略与风险管理》（毛金生等著）：从企业视角出发，讲解专利布局、风险预警机制及规避设计技巧，包含专利台账建立、法律状态跟踪等实操工具，适合企业研发与市场部门参考。
• 《国际专利分类表（IPC）使用指南》（世界知识产权组织编）：详细介绍IPC分类体系的结构与检索应用，帮助快速定位跨国家/地区的细分技术领域专利，辅助全球专利检查。

本文观点总结：

在创新驱动发展时代，开展专利检查是个人与企业规避法律风险、提升创新效率的关键。 1. 明确目标、拆解技术：精准定义检查对象，梳理核心技术特征，准确提取技术特征是后续检索和比对的基础。 2. 选择检索工具：官方的“专利检索及分析系统”和商业平台如科科豆、八月瓜等都是可选工具，商业平台功能更丰富。 3. 制定检索策略：从技术特征出发，构建多维度关键词体系，结合国际专利分类号。 4. 筛选分析结果：通过法律状态过滤、相关性排序、重点文件精读缩小范围。 5. 判定侵权与规避：依据“全面覆盖原则”判断，可借助平台功能评估风险。 6. 跟踪法律状态：定期跟踪目标专利法律状态，企业可建立专利台账。 7. 结合其他信息：结合非专利文献和市场信息交叉验证。 8. 特殊场景要点：专利申请、产品上市、技术引进/并购前检查侧重点不同。掌握自主专利检查方法能降低风险、指引创新，建议将其纳入研发常规流程。

引用来源：

• 国家知识产权局数据
• 《专利审查指南》
• 新华网行业报道