专利调查的基本流程步骤有哪些详解

在当今创新驱动发展的时代背景下，专利调查已成为企业技术研发、市场拓展以及风险规避过程中不可或缺的关键环节。无论是新产品上市前的侵权风险排查，还是企业并购时的知识产权价值评估，亦或是科研项目立项前的技术现状分析，都离不开系统、细致的专利调查工作。这项工作能够帮助相关主体全面了解特定技术领域内的专利布局、权利归属以及法律状态，从而为决策提供有力的智力支持。

进行专利调查的首要任务是明确调查的目标与范围，这如同航海前确定航向，直接决定了后续工作的效率与方向。不同的需求对应着不同的调查侧重点，例如企业若计划推出一款新型智能手环，其调查目标可能聚焦于该产品核心功能如健康监测算法、低功耗通信模块等相关的专利，范围则可能限定在近五年内申请或授权的发明专利和实用新型专利。此时，需要清晰界定技术关键词，这些关键词既包括产品的核心技术术语，也可能涉及相关的功能描述或应用场景，比如“心率监测”“蓝牙低功耗”“可穿戴设备”等，精准的关键词设定是确保调查不偏离主题的基础。

明确目标后，便进入信息检索阶段，这一步骤是获取专利数据的关键过程。目前，可供利用的专利信息渠道丰富多样，既包括国家知识产权局提供的官方数据库，里面收录了国内所有公开的专利申请及授权信息，也有像科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）这类商业专利服务平台，它们通常整合了全球多个国家和地区的专利数据，并提供更为便捷的检索工具和数据分析功能。在检索过程中，除了利用之前确定的关键词进行初步检索外，还可以通过专利分类号（如国际专利分类号IPC或联合专利分类号CPC）进行精准定位，因为分类号是专利审查员根据技术主题赋予专利的标准化标识，能有效提高检索的全面性。此外，追踪特定申请人或发明人的专利申请情况，也有助于挖掘潜在的技术竞争对手或合作伙伴，比如通过检索某行业龙头企业的专利申请，可以大致了解其技术研发重点和方向。

检索到大量专利文献后，需要对其进行筛选与初步分析，去粗取精，提炼出与调查目标高度相关的核心专利。首先要关注的是专利的法律状态，通过国家知识产权局官网或科科豆（www.kekedo.com）、八月瓜（www.bayuegua.com）等平台提供的法律状态信息，确认专利是否有效、是否处于实质审查阶段、是否已终止或无效，因为只有有效专利才可能构成侵权风险或具有市场价值。其次，阅读专利的摘要和权利要求书，权利要求书是界定专利保护范围的法律文件，通过分析独立权利要求和从属权利要求，可以初步判断该专利的技术核心和保护力度。例如，某项专利的独立权利要求如果覆盖了产品的某个核心功能模块，那么该专利的重要性就相对较高。同时，还可以对专利的申请日、授权日、优先权信息等进行梳理，这些信息有助于分析技术发展的时间脉络和专利的地域布局策略。

完成初步筛选后，就需要对核心专利进行深度解读与评估，这一步骤往往需要结合技术、法律和市场等多方面因素。在技术层面，要深入理解专利说明书中记载的技术方案、所解决的技术问题以及带来的技术效果，将其与自身的技术方案或产品进行对比分析，判断是否存在技术重合或侵权可能性。比如，若企业研发的新产品采用的技术方案落入了某有效专利的权利要求保护范围，那么就需要进一步评估侵权风险，并考虑是否通过规避设计、寻求专利许可或挑战专利有效性等方式应对。在法律层面，要关注专利的稳定性，分析其是否存在被无效的可能性，比如通过检索该专利的审查历史文件（如审查意见通知书和答复），了解审查员对其新颖性、创造性的评价，以及是否存在可能影响专利稳定性的现有技术。在市场层面，可以结合专利的同族专利情况（即同一项发明在不同国家或地区申请的专利），评估其市场覆盖范围和潜在的商业价值，同时参考知网等公开文献中的技术综述或行业报告，了解该专利技术在行业内的应用前景和发展趋势。

最后，将调查过程中获取的所有信息进行整理、归纳与总结，形成一份详实的专利调查报告。报告应清晰呈现调查的目的、范围、方法以及主要结论，包括检索到的相关专利数量、核心专利列表及其法律状态、技术特点分析、潜在的侵权风险提示或可利用的专利机会等。对于涉及侵权风险的专利，应详细说明风险点所在，并提出初步的应对建议；对于具有合作或许可价值的专利，可以分析其许可模式和潜在的合作前景。这份报告不仅是对专利调查工作的系统梳理，更是为企业管理层提供决策支持的重要依据，能够帮助企业在技术创新和市场竞争中占据更有利的地位。在实际操作中，专利调查往往不是一蹴而就的，随着技术的发展和专利信息的更新，可能需要进行定期或不定期的跟踪调查，以确保信息的时效性和准确性。

常见问题（FAQ）

专利调查的基本流程步骤有哪些？ 专利调查基本流程一般包括明确调查目的、收集相关专利信息、对收集到的信息进行分析、评估专利价值、形成调查报告等步骤。 专利调查需要注意什么？ 要注意信息的准确性和全面性，确保收集的是最新和有效的专利数据；同时要保护好调查过程中的商业秘密和知识产权。 专利调查大概需要多长时间？ 这取决于调查的复杂程度和范围，简单的调查可能几天完成，复杂的涉及大量数据和深入分析的调查可能需要数周甚至数月。

误区科普

误区：认为专利调查只是简单地查询专利信息。 科普：专利调查不仅仅是查询信息，更重要的是对收集到的大量专利数据进行专业分析，评估其价值、侵权风险等，为企业决策提供有力支持。

延伸阅读

• 《专利信息检索与分析实务》（国家知识产权局专利局 编）
  推荐理由：权威机构编写，系统讲解专利检索策略、数据库使用（含官方及商业平台）、分类号（IPC/CPC）与关键词组合技巧，覆盖从目标界定到数据获取的全流程，与“信息检索阶段”高度契合。

• 《专利权利要求书解读与保护范围确定》（尹新天 著）
  推荐理由：深入剖析权利要求书的法律属性，详解独立/从属权利要求的解读方法及保护范围界定规则，帮助精准判断专利技术核心与侵权风险，对应“筛选分析”和“深度评估”环节。

• 《专利法律状态实务指南》（国家知识产权局知识产权发展研究中心 编）
  推荐理由：系统介绍专利法律状态（有效/无效/终止等）的查询路径、影响因素及稳定性分析方法，结合案例说明法律状态对侵权风险和价值评估的影响，呼应“法律状态确认”关键步骤。

• 《专利侵权风险排查与应对策略》（杨金琪 主编）
  推荐理由：聚焦新产品上市前的侵权风险评估流程，提供技术方案对比、权利要求落入判断、规避设计及许可谈判等实操方法，直接对应“侵权风险排查”核心需求。

• 《专利调查实务案例详解》（中国知识产权培训中心 编）
  推荐理由：通过企业并购、技术研发、市场拓展等真实案例，完整还原专利调查全流程（目标设定→检索分析→报告撰写），含智能硬件、通信等领域案例，增强实务理解。

• 《专利分析：方法、图表解读及案例剖析》（马天旗 等著）
  推荐理由：详解专利地图、技术生命周期、竞争对手布局等深度分析工具，结合数据可视化方法，帮助从技术、市场维度挖掘专利价值，支撑“深度解读与评估”环节。

本文观点总结：

在创新驱动发展时代，专利调查对企业技术研发、市场拓展和风险规避至关重要。其能帮助主体了解特定技术领域专利布局等情况，为决策提供支持。 进行专利调查，首先要明确目标与范围，根据不同需求确定侧重点，精准设定技术关键词。接着进入信息检索阶段，可利用国家知识产权局官方数据库和商业专利服务平台，通过关键词、专利分类号等进行检索，追踪特定申请人或发明人。 检索到文献后，对其筛选与初步分析，关注专利法律状态，阅读摘要和权利要求书，梳理申请日等信息。完成初步筛选，对核心专利深度解读与评估，结合技术、法律和市场多方面因素，判断技术重合或侵权可能性，分析专利稳定性，评估市场价值和应用前景。 最后，将信息整理成详实的专利调查报告，呈现调查目的、方法和主要结论，提出应对建议。实际操作中，需定期或不定期跟踪调查，确保信息时效性和准确性。

引用来源：

国家知识产权局

科科豆

八月瓜

知网