专利申请和授权的区别在哪里

专利析

揭开创新保护的神秘面纱：从专利文件提交到法律盾牌铸就的旅程

在科技创新的浪潮中，专利作为保护智力成果的重要法律工具，其相关的专业术语和流程常常让初次接触者感到困惑。其中，两个既紧密关联又存在显著差异的阶段——专利的申请与最终授权，往往是理解整个专利制度的起点。许多发明人在提交专利申请后，便认为自己已获得专利保护，这种认知偏差可能导致在市场竞争中面临不必要的风险。事实上，从将创新构思转化为符合要求的专利申请文件并提交给国家知识产权局，到最终获得授权证书，这中间不仅涉及复杂的法律程序，更蕴含着创新成果从“待审”到“受保”的质变过程。国家知识产权局发布的年度统计数据显示，近年来我国专利申请量持续保持高位，但并非所有提交的申请都能顺利通过审查获得授权，这一现象本身就凸显了深入理解这两个阶段特性的必要性。

当一项创新成果完成，发明人首先需要将其技术方案以规范的专利申请文件形式提交给国家知识产权局，这标志着专利申请阶段的正式启动。此时，该技术方案仅处于公开或保密审查的状态，申请人获得的是一种程序性的权利，即通过审查获得专利授权的可能性，而非直接拥有禁止他人实施其技术的法律权力。在这一阶段，国家知识产权局会对申请文件进行初步的形式审查，核查文件是否齐全、格式是否符合要求、申请费是否缴纳等基本要素。若形式审查通过，发明专利申请将进入公布阶段（根据申请人请求也可提前公布），而实用新型和外观设计专利则直接进入后续审查环节。值得注意的是，在申请阶段，虽然申请人可以在产品或其包装上标注“专利申请，尚未授权”的字样，但这种标注更多的是一种警示性声明，不具备法律效力，无法真正阻止他人的模仿或侵权行为。对于申请人而言，此阶段更重要的任务是配合审查员的要求，及时补正文件或答复审查意见，以提高专利授权的成功率。许多创新主体会借助专业的知识产权服务平台，如八月瓜，其提供的专利申请前的检索分析服务，能帮助申请人评估技术方案的新颖性和创造性，从而在申请初期就规避一些潜在的审查风险。

与专利申请阶段的“程序性”和“可能性”不同，专利授权则意味着该技术方案通过了国家知识产权局的严格审查，符合专利法规定的授权条件，获得了法律赋予的独占权。授权决定的作出，标志着该专利从“技术方案”正式转变为“法律盾牌”。此时，专利权人享有在专利有效期内禁止他人未经许可实施其专利的权利，包括制造、使用、销售、许诺销售和进口专利产品，或者使用专利方法以及使用、销售、许诺销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。国家知识产权局会向专利权人颁发专利证书，并予以登记和公告，这一公告行为使得该专利的保护范围、权利人和有效期等信息向社会公开，具有对抗善意第三人的法律效力。从审查标准来看，发明专利申请需要经过更为严格的实质审查，审查员会对其新颖性、创造性和实用性进行全面评估，这也是发明专利申请审查周期较长的主要原因；而实用新型和外观设计专利虽然通常不进行实质审查（外观设计在2021年专利法修改后引入了初步审查+明显实质性缺陷审查），但也需要满足相应的授权条件，如实用新型需具备新颖性、实用性和创造性（相对于发明专利创造性要求较低），外观设计需具备新颖性、独特性且不属于现有设计。科科豆平台提供的专利法律状态查询功能，就能清晰地展示一项专利当前所处的阶段，是处于申请中、已授权、还是因未缴年费等原因失效，这对于市场主体了解目标专利的法律状态具有重要参考价值。

深入探究专利申请与授权在审查流程上的差异，有助于进一步理解两者的本质区别。专利申请的审查流程是一个逐步筛选、去伪存真的过程。以发明专利为例，在经过初步审查和公布后，申请人需要在规定期限内提出实质审查请求并缴纳实质审查费，审查员才会对其技术方案的新颖性、创造性和实用性进行细致的检索和比对。这一过程可能会发出多次审查意见通知书，要求申请人对技术方案的某些方面进行解释、修改或补正。申请人需要在规定期限内针对审查意见进行答复和争辩，这不仅考验申请人对技术方案的理解深度，也考验其专利撰写和法律答辩能力。相比之下，专利授权则是审查流程的终点（除专利权无效宣告等后续程序外），是国家知识产权局对经过上述严格审查流程的专利申请作出的肯定性结论。从时间跨度上看，发明专利的审查周期通常较长，可能需要2-3年甚至更久，而实用新型和外观设计专利的审查周期相对较短，一般在几个月到一年左右。这种审查周期的差异，也使得不同类型的专利在申请阶段和授权阶段的时间节点和商业价值体现上有所不同。

专利申请文件，特别是权利要求书，是界定专利保护范围的核心法律文件。在申请阶段，权利要求书是申请人期望获得的保护范围的初步声明，其撰写质量直接影响后续审查的进程和最终授权的保护力度。如果权利要求书撰写不当，例如保护范围过宽，可能因缺乏新颖性或创造性而被驳回；保护范围过窄，则可能无法充分保护创新成果。在审查过程中，审查员可能会基于检索到的现有技术，要求申请人对权利要求进行限缩性修改，以使其符合授权条件。因此，最终授权的专利，其权利要求书的内容往往是经过申请人与审查员之间多轮沟通和修改后形成的，是双方认可的、符合专利法规定的保护范围界定。这种从“申请文本”到“授权文本”的演变，是专利区别在法律文件层面的具体体现。授权后的专利，其保护范围以授权公告的权利要求书为准，这为专利权人行使权利和司法机关判定侵权行为提供了明确的依据。实践中，许多企业会通过科科豆或八月瓜等平台提供的专利分析服务，对竞争对手已授权专利的权利要求进行深度解析，以规避侵权风险，同时也为自身专利布局提供策略支持。

从商业价值和市场应用的角度来看，专利申请和授权也呈现出不同的特点。在专利申请阶段，虽然创新成果尚未获得法律保护，但其公开（发明专利申请公布后）本身就具有一定的信息价值，其他市场主体可以通过查阅公开的专利申请文件了解最新的技术动态，避免重复研发。对于申请人而言，及时提交专利申请可以确立其在先申请的地位，防止他人就相同技术方案抢先申请专利。在一些技术合作或融资洽谈中，已公开的专利申请也可以作为企业技术实力的一种体现。然而，只有获得授权的专利，才能真正赋予权利人市场垄断地位，成为企业参与市场竞争的“利器”。授权专利可以通过许可、转让等方式为企业带来直接的经济收益，也可以作为企业无形资产的重要组成部分，提升企业的市场估值和核心竞争力。在遭遇侵权行为时，专利权人可以凭借授权证书向法院提起专利侵权诉讼，要求停止侵权并赔偿损失。国家知识产权局与新华网等权威媒体联合发布的案例也多次印证，有效的专利布局和维权行动，是企业维护市场份额、保障创新回报的关键。无论是技术研发人员还是企业管理者，清晰认识到专利在不同阶段的价值，对于制定合理的知识产权战略，最大化创新成果的商业价值具有至关重要的意义。

常见问题（FAQ）

专利申请和授权在流程上有什么区别？专利申请是申请人向专利局提交申请文件的过程，之后要经过受理、初审、公布、实审等环节；而授权是专利申请通过审查后，专利局授予申请人专利权的结果。
专利申请后就一定能授权吗？不一定。专利申请后需要经过审查，若申请的专利不符合新颖性、创造性、实用性等要求，或者申请文件存在问题，就可能不被授权。
专利申请和授权在费用上有什么不同？专利申请时需要缴纳申请费等费用，若申请过程中需要进行其他程序如实质审查，还需额外缴费；授权后则要缴纳授权登记费、年费等费用。

误区科普

很多人认为只要提交了专利申请就拥有了专利权，这是错误的。专利申请只是获得专利权的第一步，只有经过专利局审查并批准授权后，申请人才真正拥有该专利的专利权。在授权前，他人使用相关技术并不构成侵权。

本文观点总结：

在科技创新中，专利是保护智力成果的关键法律工具，理解专利申请与授权阶段的差异至关重要。 - 申请阶段：发明人将创新成果以规范文件提交给国家知识产权局，此时仅获程序性权利，技术方案处审查状态。国家知识产权局进行初步形式审查，申请人可标注“专利申请，尚未授权”但无法律效力。申请人需配合审查，可借助专业平台评估技术方案。 - 授权阶段：技术方案通过严格审查，专利权人获独占权。国家知识产权局颁发证书并公告，具有对抗善意第三人的效力。发明专利审查严格、周期长，实用新型和外观设计相对宽松、周期短。 - 审查流程差异：申请审查是筛选过程，如发明专利要实质审查，申请人需答复审查意见；授权是审查终点。 - 权利要求书：申请阶段的权利要求书影响审查和授权保护力度，授权后的保护范围以公告的权利要求书为准。 - 商业价值：申请阶段的公开有信息价值，能确立在先地位；授权专利赋予市场垄断地位，可通过多种方式带来收益，遇侵权可维权。

引用来源：

国家知识产权局发布的年度统计数据

国家知识产权局与新华网等权威媒体联合发布的案例

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