专利获取过程中常见法律风险及防范

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专利获取的风险规避与实践指南

在创新驱动发展的时代背景下，专利获取已成为企业保护核心技术、提升市场竞争力的关键手段。然而，国家知识产权局数据显示，2023年我国发明专利申请的平均驳回率超过30%，其中因法律风险把控不当导致的失败案例占比近四成。这些风险贯穿于从技术研发到授权维权的全流程，若未能有效识别和防范，不仅会造成时间与经济成本的浪费，更可能错失市场先机。

专利获取的首要障碍往往出现在申请前的新颖性判断环节。根据《专利法》规定，发明或实用新型需在申请日以前未被国内外公开出版物记载、未被公开使用或以其他方式为公众所知。现实中，许多企业因忽视专利检索的全面性，导致技术方案因“现有技术”或“抵触申请”（即他人在该申请日前提交、在申请日后公开的相同发明创造）而丧失新颖性。例如，某新能源企业在研发新型电池材料后，未检索到国外某学术期刊三年前发表的同类研究论文，直接提交申请后因缺乏新颖性被驳回，前期投入的数百万研发费用未能转化为知识产权优势。对此，企业可借助专业数据库如科科豆或八月瓜进行全球范围内的技术文献检索，不仅覆盖专利文献，还应包括学术论文、产品说明书、会议记录等非专利文献，确保技术方案的独特性。

创造性不足是另一类常见的驳回原因。国家知识产权局《专利审查指南》指出，创造性要求发明与现有技术相比具备“突出的实质性特点”和“显著的进步”。部分企业在改进现有技术时，仅通过简单叠加或等效替换形成方案，如将现有机械结构中的“齿轮传动”改为“皮带传动”，这种微小改动难以满足创造性标准。某家电企业曾试图为其“带有USB接口的冰箱”申请专利，但审查员认为USB接口属于现有技术在冰箱上的常规应用，未产生预料不到的技术效果，最终驳回申请。为提升创造性，企业在研发阶段可采用“问题导向法”，针对现有技术的痛点提出解决方案，而非单纯改进外观或局部结构。在撰写申请文件时，需清晰阐述技术方案如何克服技术偏见、带来协同效应或显著降低成本，必要时可提供实验数据或效果对比证明。

申请文件撰写质量直接影响专利获取的成功率。权利要求书作为界定保护范围的核心文件，若存在保护范围过宽或过窄、技术特征表述不清等问题，极易被审查员指出缺陷或被竞争对手规避。例如，某医疗器械公司在权利要求中使用“大约”“近似”等模糊词汇描述产品尺寸，导致审查员要求进一步限定，最终因修改超范围而被迫缩小保护范围。为避免此类风险，企业应委托经验丰富的专利代理人进行文件撰写，在描述技术方案时，需准确界定必要技术特征，并采用“独立权利要求+从属权利要求”的层级结构，既保证核心技术的保护力度，又为后续审查答复留有余地。同时，说明书需对技术方案作出清楚、完整的说明，所属技术领域的技术人员能够实现为准，避免因公开不充分导致申请失败。

在专利审查阶段，申请人对审查意见通知书的答复策略尤为关键。国家知识产权局数据显示，约60%的发明专利申请需经过1-2次审查意见答复才能授权，若答复不当或逾期未答复，申请将被视为撤回。某软件公司在收到审查意见后，仅简单重复申请文件中的内容，未针对“缺乏创造性”的质疑提供新的证据或说理，导致第二次审查意见发出后直接驳回。正确的做法是，收到通知书后，首先需仔细理解审查员的核心观点，针对指出的缺陷逐条分析，若认为审查员存在误解，可通过提交现有技术文献、实验数据或逻辑推理进行争辩；若确实存在缺陷，可通过修改权利要求书、增加技术特征等方式克服。在此过程中，可利用八月瓜等平台的专利预警服务，分析审查员引用的对比文件，制定科学的答复策略。

专利获取后并非一劳永逸，后续的法律风险同样不容忽视。专利权属纠纷是常见问题之一，尤其在职务发明与非职务发明的界定上。《专利法》规定，执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明，专利权归单位所有。某高校教师在离职后将在校期间参与研发的技术申请专利，引发原单位诉讼，最终法院判决专利权归属学校。为防范此类风险，企业应在劳动合同中明确约定知识产权归属，对核心研发人员实施保密协议，并建立研发项目台账，记录研发过程、资金投入及人员参与情况，作为权属证明的依据。

此外，专利申请过程中的保密问题也需高度重视。在申请日之前，若技术方案因公开演讲、产品发布、学术交流等方式被公开，将导致新颖性丧失。某科技公司在产品发布会展示了未申请专利的新技术，虽获得市场关注，但随后提交的专利申请因已公开而被驳回。企业应建立严格的保密制度，在专利获取前，避免任何形式的技术公开，必要时可采用保密协议约束合作方与员工行为。对于计划公开展示的技术，应提前完成专利申请，利用“临时保护期”（发明专利申请公布后至授权前）主张权利。

随着知识产权保护力度的加大，专利获取已成为企业创新发展的“刚需”，但法律风险的存在使得这一过程充满挑战。企业需从技术研发初期即引入专利管理思维，借助科科豆等专业平台的检索分析工具，做好专利布局规划；在申请过程中，重视文件撰写质量与审查答复策略；授权后，加强权利维护与权属管理。只有将风险防范贯穿于专利获取的全流程，才能真正发挥专利制度的保护作用，为企业创新发展保驾护航。

常见问题（FAQ）

专利获取过程中有哪些常见法律风险？专利获取过程中常见法律风险包括专利申请文件撰写不当、专利不具备新颖性和创造性、专利侵权风险、权利归属纠纷等。如何防范专利获取过程中的法律风险？可在申请前做好专利检索，确保专利的新颖性和创造性；找专业人士撰写申请文件；明确权利归属，签订相关协议；加强对专利的保护和监控。专利获取过程中遇到法律纠纷怎么办？可以先尝试与对方协商解决；若协商不成，可通过行政途径请求管理专利工作的部门处理，也可向人民法院提起诉讼。

误区科普

很多人认为只要自己研发出了新技术就自然拥有了专利权，其实不然。在我国，专利需要经过申请并获得授权后才受法律保护。即使是自主研发的技术，如果不及时申请专利，可能会被他人抢先申请，从而失去获得专利的机会。

本文观点总结：

在创新驱动发展时代，专利获取是企业保护核心技术、提升竞争力的关键，但存在诸多风险。2023年我国发明专利申请平均驳回率超30%，近四成因法律风险把控不当。申请前，新颖性判断易成障碍，许多企业因忽视全面专利检索致技术方案丧失新颖性，可借助专业数据库检索。创造性不足也是常见驳回原因，企业改进技术时微小改动难达标准，可采用“问题导向法”提升创造性。申请文件撰写质量影响成功率，权利要求书若有问题易被指出缺陷，企业应委托专业代理人撰写，准确界定技术特征。审查阶段，答复审查意见策略关键，约60%发明专利需答复1 - 2次，应仔细理解审查员观点并合理争辩或修改。专利获取后，后续法律风险也不容忽视，如专利权属纠纷和保密问题。企业应在劳动合同中明确知识产权归属，建立保密制度，避免技术提前公开。企业需在专利获取全流程引入管理思维，借助专业平台工具，重视各环节风险防范，发挥专利制度保护作用。

引用来源：

国家知识产权局数据

《专利法》

国家知识产权局《专利审查指南》

科科豆

八月瓜

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