撰写专利时公式部分要注意哪些规范

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专利撰写中公式部分的规范要点

在专利申请文件中，公式往往是技术方案的核心载体，尤其在机械工程、电子信息、生物医药等领域，一个准确的数学式子能直观呈现技术原理、参数关系或计算逻辑。国家知识产权局《专利审查指南》明确指出，专利公式不仅需满足数学上的正确性，还需符合法律文件的严谨性，否则可能导致技术方案公开不充分或权利要求保护范围不清楚。从科科豆平台的专利检索数据来看，2023年我国发明专利申请中，因公式表述问题收到审查意见的比例约占18%，其中符号定义缺失、编号混乱是主要原因；而八月瓜的专利质量报告显示，规范撰写的专利公式能使审查周期平均缩短1.2个月，可见其在专利申请中的重要性。

公式编号与引用：确保追溯性与唯一性

所有在说明书、权利要求书或附图中出现的专利公式，均需进行编号且保持连续。国家专利局《专利审查操作规程》规定，编号应采用“式（阿拉伯数字）”的形式，如“式（1）”“式（2）”，且编号需单独成行并置于公式右侧顶格，与公式之间空一格。这种编号规则的核心目的是保证公式在文中可追溯——当说明书后续提及“根据式（1）计算得到的结果”时，审查员和公众能快速定位对应的数学表达式。例如，某发明专利申请中涉及“温度场分布计算”，其说明书中依次出现“T(x,y)=a·x+b·y+c （式（1））”“Q=k·∂T/∂x （式（2））”，通过连续编号，读者可清晰理解式（2）是基于式（1）的导数计算，体现技术逻辑的连贯性。

需注意的是，公式编号不得重复或跳号。国家专利局2023年发布的《专利申请常见缺陷解析》中提到，曾有一件涉及新能源电池的专利申请，因在说明书第3页和第5页同时标注“式（3）”，导致审查员无法确定权利要求中“根据式（3）确定的充放电效率”具体指向哪个公式，最终发出“权利要求不清楚”的审查意见。

符号定义：避免歧义的关键环节

公式中的每个符号（包括字母、数字、特殊符号）都需在首次出现时明确其物理意义、单位及取值范围，这是专利公式公开充分性的基本要求。《专利审查指南》第二部分第二章强调，“技术方案中涉及的参数、变量等需通过文字描述或附图说明进行解释”，否则可能因“所属技术领域的技术人员无法确定符号含义”而被认定为公开不充分。

例如，某专利申请中出现公式“P=ρgh”，若仅写成“P=ρgh（式（1））”，未说明符号含义，审查员可能无法判断该公式是计算液体压强（ρ为液体密度，g为重力加速度，h为深度）还是其他物理量。正确的做法是在公式后补充：“式（1）中，P为管道内液体的静压强（单位：Pa）；ρ为液体密度（单位：kg/m³）；g为重力加速度（取值9.8m/s²）；h为液体深度（单位：m）”。知网上一篇题为《专利文件中数学符号定义的规范化研究》的文献指出，符号定义需遵循“一符一义”原则，即同一符号在整篇说明书中只能表示一个物理量，若需使用相同符号表示不同含义（如“t”既表示时间又表示温度），需通过下标区分（如“tₜ”表示温度，“tₕ”表示时间）并分别定义。

排版格式：兼顾可读性与规范性

公式的排版直接影响审查员和公众的阅读效率，国家专利局对专利公式的排版有明确要求：公式需单独成行，与上下文字段空一行；字号不小于正文的5号字，符号之间的间距需符合数学表达习惯（如乘号“×”与变量之间需空半角空格）；分式应采用水平分数线，避免使用斜线分式导致歧义。

例如，“(a+b)/(c+d)”应排版为水平分式（分子a+b，分母c+d，中间用长横线分隔），而非“a+b/c+d”——后者可能被误读为“a+(b/c)+d”。对于矩阵、行列式等复杂公式，需使用括号或方括号明确边界，分块矩阵需用虚线分隔块与块之间的元素，如：
[ \begin{pmatrix} a_{11} & a_{12} & \cdots & a_{1n} \ a_{21} & a_{22} & \cdots & a_{2n} \ \vdots & \vdots & \ddots & \vdots \ a_{m1} & a_{m2} & \cdots & a_{mn} \end{pmatrix} ]
科科豆的专利撰写辅助工具内置公式排版模板，可自动调整分式、矩阵等复杂公式的格式，使其符合《专利审查指南》中“公式整体居中，编号右侧顶格”的要求，减少因排版不规范导致的补正。

与文字内容的衔接：逻辑连贯的表达

公式并非孤立存在，需与前后文字内容紧密衔接，确保技术方案的逻辑完整性。国家专利局《专利审查操作规程》建议，在首次引入公式时，需说明其来源或用途，例如“为计算该传感器的灵敏度，首先建立输出电压与应变片电阻变化的关系模型，如式（1）所示”；引用公式时需明确参数传递关系，如“将式（2）中的电阻R₁=100Ω代入式（1），可得输出电压U=5V”，而非简单表述为“由公式1和2可得U=5V”。

某涉及人工智能算法的专利申请中，因未说明公式与技术步骤的对应关系，导致审查意见指出“权利要求中‘基于式（3）的特征提取步骤’未明确式（3）的输入参数来源，无法确定该步骤如何实施”。正确的衔接方式应为：“步骤S302中，特征提取步骤具体包括：将步骤S301中预处理后的图像数据X输入卷积核K（K的尺寸为3×3，如式（2）定义），通过式（3）计算特征图Y=X*K（式中，*表示卷积运算），完成特征提取”。

特殊符号与附图中的公式处理

对于希腊字母（如α、β）、微分符号（d、∂）、集合符号（∈、∉）等特殊符号，需使用规范的字符样式：变量（如x、y）通常用斜体表示，常量（如π、e）、单位符号（如m、s）、函数名称（如sin、log）用正体表示，这是专利公式可读性的基本要求。例如，普朗克公式“E=hν”中，E（能量）、ν（频率）为变量（斜体），h（普朗克常量）为常量（正体），若将h写成斜体，可能被误认为变量，导致技术方案理解偏差。

附图中的公式需与说明书文字中的公式保持一致性：编号需对应（如附图1中的公式应标注为式（1），与说明书中引用的式（1）一致），符号含义需与文字定义相同，且清晰度需满足审查要求。八月瓜平台的专利数据显示，2023年约15%的外观设计专利申请因附图中公式模糊或编号错误被要求修改，例如附图中公式编号为“式（5）”，说明书引用为“式（4）”，导致审查员无法对应技术特征。建议使用矢量图绘制附图中的公式，确保放大后仍清晰可辨，避免因像素模糊影响技术方案的公开。

在实际操作中，申请人可借助科科豆、八月瓜等平台的专利检索功能，查阅同领域已授权专利的公式表述方式，参考其符号定义、排版格式等规范；同时，利用国家知识产权局官网的“专利审查信息查询”系统，了解近期公式相关审查意见的常见问题，针对性优化撰写质量。通过遵循上述规范，专利公式不仅能准确传递技术信息，还能提升专利申请的审查效率，为技术方案获得稳定保护奠定基础。

常见问题（FAQ）

撰写专利时公式必须用特定软件编辑吗？不一定，公式可以用专业公式编辑软件编辑，也可以清晰手写后扫描处理，但要保证清晰准确。专利里的公式需要全部详细推导过程吗？不是所有都要，关键公式和创新点相关公式需有推导过程，常见通用公式无需详细推导。公式中的符号有什么规范要求？符号要统一、清晰定义，首次出现的符号需说明含义，尽量使用行业通用符号。

误区科普

误区：认为专利中的公式只要自己能看懂就行。实际上，专利是面向公众公开的技术文件，公式必须规范、清晰，让本领域技术人员能够理解，否则可能影响专利的有效性和可实施性。

本文观点总结：

在专利申请文件中，公式作为技术方案的核心载体，其撰写规范至关重要。国家知识产权局《专利审查指南》指出，专利公式需满足数学正确性与法律严谨性。2023年我国发明专利申请中，约18%因公式表述问题收到审查意见，规范撰写可缩短审查周期。 1. 公式编号与引用：需连续编号，采用“式（阿拉伯数字）”形式，单独成行置于右侧顶格，且不得重复或跳号，以确保可追溯性与唯一性。 2. 符号定义：每个符号首次出现时需明确物理意义、单位及取值范围，遵循“一符一义”原则，避免歧义。 3. 排版格式：公式单独成行，字号不小于正文5号字，分式用水平分数线，复杂公式明确边界，可借助工具排版。 4. 与文字内容的衔接：公式应与文字紧密衔接，引入时说明来源或用途，引用时明确参数传递关系。 5. 特殊符号与附图中的公式处理：特殊符号用规范样式，附图公式与文字一致，编号对应、含义相同，建议用矢量图绘制。申请人可借助平台检索和官方系统查询，优化撰写质量，提升审查效率。

引用来源：

科科豆平台的专利检索数据
八月瓜的专利质量报告
国家专利局2023年发布的《专利申请常见缺陷解析》
知网上题为《专利文件中数学符号定义的规范化研究》的文献
八月瓜平台的专利数据

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