执业专利申请的具体流程步骤有哪些

专利申请前的准备工作

专利作为保护创新成果的法律工具，其申请流程的规范性直接影响权利获取的效率与稳定性。根据国家知识产权局发布的《2023年中国专利统计年报》，2023年我国发明专利申请量达150.1万件，实用新型专利申请量208.1万件，外观设计专利申请量72.5万件，庞大的申请量背后，科学的流程管理是提升授权成功率的关键。在正式启动申请前，创新主体首先需要完成两项核心工作：现有技术检索与专利类型界定。

现有技术检索是避免重复研发和提高授权概率的基础步骤。通过专业平台检索全球范围内已公开的专利文献、学术论文及产品信息，可精准判断创新点是否具备新颖性。例如，某企业研发的“智能水杯温度预警系统”，在申请前通过科科豆平台输入关键词“水杯 温度预警”并限定分类号G01K（温度测量），发现现有技术中虽有类似功能的专利，但均未结合手机APP实时推送预警，这一差异点便成为后续申请的核心创新主张。检索时需重点关注权利要求书的保护范围、技术方案的实施方式，以及是否存在抵触申请（即同一技术在申请日前由他人提交但尚未公开的专利），这些信息可通过八月瓜等平台的“法律状态”模块查询，确保检索结果的全面性。

明确专利类型是确保申请方向正确的关键。我国专利法规定了三种类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。发明专利主要保护产品、方法或其改进所提出的新技术方案，例如一种新能源电池的制备方法；实用新型专利针对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案，如折叠式笔记本电脑的铰链结构；外观设计专利则保护产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，比如某品牌运动鞋的鞋底纹路设计。实践中，企业常根据技术特点组合申请，例如一款新型扫地机器人，其导航算法可申请发明专利，机身折叠结构申请实用新型专利，整体外观申请外观设计专利，形成全方位保护。

申请文件的核心构成与撰写要点

完成前期准备后，申请文件的撰写质量直接决定专利能否通过审查。根据《专利法实施细则》，发明和实用新型专利申请需提交请求书、说明书及其摘要、权利要求书，外观设计专利申请需提交请求书、图片或照片以及简要说明。这些文件需满足“清楚、完整、简要”的要求，其中权利要求书更是界定保护范围的核心，被业内称为“专利的灵魂”。

说明书的撰写需达到“本领域技术人员能够实现”的标准，即需详细描述技术领域、背景技术、发明内容（包括所要解决的技术问题、技术方案、有益效果）、具体实施方式。例如，某团队研发的“防堵塞厨房水槽滤网”，在说明书中需说明现有滤网易被食物残渣堵塞的问题，详细描述滤网的多层孔洞设计（上层大孔过滤大块残渣，下层微孔拦截细小颗粒），并通过实验数据说明其堵塞率降低60%的有益效果，同时给出具体实施例（如滤网材质选用304不锈钢，孔径分别为5mm和1mm）。摘要则需简明概括技术方案的核心，字数一般不超过300字，便于审查员快速了解发明要点。

权利要求书的撰写需平衡保护范围与稳定性。过宽的范围可能因缺乏新颖性被驳回，过窄则无法有效防止侵权。例如，若权利要求书仅限定“一种带有孔洞的水槽滤网”，则可能因现有技术中存在类似孔洞设计而不具备新颖性；若限定“一种带有直径5mm上层孔和1mm下层孔的304不锈钢水槽滤网”，则保护范围过窄，他人只需将孔径改为4.9mm即可规避。因此，撰写时需采用“独立权利要求+从属权利要求”的结构：独立权利要求记载必要技术特征（构成技术方案的最小单元），从属权利要求通过增加技术特征对独立权利要求进行限定。例如，上述滤网的独立权利要求可写为“一种厨房水槽滤网，其特征在于，包括上层滤网和下层滤网，上层滤网设有第一孔径的通孔，下层滤网设有第二孔径的通孔，且第一孔径大于第二孔径”，从属权利要求可进一步限定“所述第一孔径为4-6mm，第二孔径为0.8-1.2mm”“所述滤网材质为不锈钢”等，既确保独立权利要求的保护范围，又通过从属权利要求提高稳定性。

从提交到授权的审查流程

文件准备完成后，申请人可通过国家知识产权局官网的“专利业务办理系统”在线提交申请，或直接到专利局受理窗口递交纸质文件。提交后1-3个工作日内，专利局会发出受理通知书，确认申请日和申请号——申请日是判断新颖性的关键时间点，也是后续权利期限的起算点（发明专利保护期20年，实用新型和外观设计保护期10年，均自申请日起计算）。

形式审查是申请后的第一道关卡，主要核查文件是否齐全、格式是否符合要求、申请人信息是否准确等。若存在缺陷（如请求书缺少发明人签名、说明书附图未标注附图标记），专利局会发出补正通知书，申请人需在指定期限内（一般为2个月）补正，逾期未补正将视为撤回申请。例如，某企业提交的外观设计专利申请因未提交六面视图（主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图、仰视图），收到补正通知后补充提交了缺失的仰视图，申请才得以继续审查。

实质审查仅针对发明专利，实用新型和外观设计专利通常仅进行初步审查（类似形式审查+明显实质性缺陷审查）。发明专利申请人需在申请日起3年内提出实质审查请求（可同时提交申请或后续单独提出），并缴纳实质审查费。审查员会基于检索结果，对专利的新颖性、创造性、实用性进行全面评审。新颖性指技术方案未在申请日前被公开（包括出版物公开、使用公开、口头公开等）；创造性指与现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步（发明专利）或实质性特点和进步（实用新型专利）；实用性指能够制造或使用，并产生积极效果。例如，某“永动机”专利申请因不具备实用性（无法实际制造并产生能量）被驳回；某“改进型铅笔”因仅将笔杆颜色改为渐变色，未体现创造性而未获授权。

授权后的权利维持与管理

通过审查的专利申请会进入授权公告阶段，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人需在2个月内缴纳授权当年的年费、登记费、印花税（发明专利约255元，实用新型和外观设计约205元），逾期未缴纳将视为放弃取得专利权。缴费后约1个月，专利证书会寄达申请人，至此专利正式生效。

授权后，专利权人需按年缴纳年费以维持权利，年费金额随保护年限递增，例如发明专利第1-3年年费为900元/年，第4-6年为1200元/年，第7-9年为2000元/年；实用新型和外观设计专利第1-3年年费为600元/年，第4-5年为900元/年。若未按时缴费，专利局会给予6个月的滞纳期（需额外缴纳滞纳金），滞纳期满仍未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。国家知识产权局数据显示，2023年我国发明专利5年维持率为65.4%，意味着近三成发明专利因未及时缴纳年费等原因提前失效，造成创新成果保护的损失。

除了年费管理，专利的转化运用是实现价值的核心。新华网曾报道，某新能源企业通过布局“高能量密度锂电池”系列专利（包括正极材料、电解液配方、封装工艺等23项发明专利），在行业标准制定中占据主导地位，2023年相关专利产品销售额突破50亿元，市场占有率达35%。这提示申请人在专利授权后，可通过自行实施、许可他人实施、转让、质押融资等方式实现价值，同时需定期监控市场，对侵权行为及时采取法律措施，维护合法权益。

在整个流程中，借助专业工具可提升效率。例如，通过科科豆的专利管理系统可实时跟踪申请进度、接收官方通知书提醒，利用八月瓜的年费监控功能可自动计算缴费日期并推送提醒，避免因疏忽导致权利丧失。对于复杂技术领域，委托具备专利代理资质的机构或代理人协助处理，能有效降低文件撰写缺陷率，提高授权成功率——国家知识产权局数据显示，2023年代理机构提交的发明专利授权率比个人提交高出约20个百分点，凸显专业服务的价值。

常见问题（FAQ）

执业专利申请流程有哪些步骤？ 一般包括申请前查询、准备申请文件、提交申请、受理、初审、实审（仅发明专利）、授权与缴费等步骤。 申请执业专利需要多长时间？ 发明专利一般2 - 3年，实用新型专利6 - 10个月，外观设计专利4 - 6个月。 申请专利需要准备什么材料？ 发明专利和实用新型专利需准备请求书、说明书、权利要求书、说明书附图等；外观设计专利需准备请求书、图片或照片等。

误区科普

很多人认为只要有想法就能申请专利。实际上，只有具有新颖性、创造性和实用性的技术方案或设计才能申请专利，单纯的想法不能获得专利保护。

延伸阅读

1. 《专利审查指南》（国家知识产权局 编，知识产权出版社）
   推荐理由：官方权威解读专利审查全流程及标准，涵盖形式审查、实质审查要点（新颖性、创造性、实用性判断）、补正要求等核心内容，与文中“审查流程”章节高度契合，是理解审查员评审逻辑的必备工具书。

2. 《专利申请文件撰写实务》（吴观乐 著，知识产权出版社）
   推荐理由：系统讲解权利要求书、说明书的撰写技巧，结合大量案例分析独立/从属权利要求的布局策略、技术方案描述的“清楚完整”标准，对应文中“申请文件撰写要点”，适合提升专利文件撰写质量。

3. 《专利信息检索与利用》（李琛 编著，清华大学出版社）
   推荐理由：详解专利检索策略、数据库工具（如CNKI专利库、incoPat）的使用方法，包括关键词选取、分类号定位（如文中G01K分类号案例）及抵触申请排查技巧，助力提升“现有技术检索”效率与精准度。

4. 《中国专利法详解》（尹新天 著，知识产权出版社）
   推荐理由：深度解读《专利法》及实施细则核心条款，涵盖专利类型界定、保护期限、侵权判定等法律基础，结合2020年《专利法》修订内容（如开放许可、惩罚性赔偿），为专利申请及维权提供法律依据。

5. 《专利运营与保护实务》（中国专利保护协会 编，法律出版社）
   推荐理由：聚焦授权后专利管理，包括年费监控、许可转让、质押融资、侵权预警及诉讼应对，引用大量企业案例（如文中新能源企业专利布局实例），适合企业专利资产运营实践参考。

本文观点总结：

本文围绕专利申请全流程提供专业指导： 1. 申请前准备：我国专利申请量庞大，申请前需做好现有技术检索与专利类型界定。通过专业平台检索可判断创新点新颖性，如“智能水杯温度预警系统”案例；我国专利分发明、实用新型、外观设计三种类型，企业可据技术特点组合申请，如扫地机器人。 2. 申请文件撰写：发明和实用新型需提交请求书、说明书及摘要、权利要求书；外观设计需提交请求书、图片或照片及简要说明。说明书要详述技术领域等内容；摘要概括核心；权利要求书采用“独立+从属”结构，平衡保护范围与稳定性。 3. 审查流程：可在线或纸质提交申请，获受理通知书确定申请日和申请号。形式审查核查文件缺陷，需在指定期限补正。发明专利需3年内提出实质审查请求并缴费，审查新颖性、创造性、实用性。 4. 授权后管理：授权后2个月内缴费获专利证书。专利权人需按年缴纳年费，未按时缴有6个月滞纳期，逾期权利终止。专利可通过多种方式转化运用，借助科科豆、八月瓜等工具及委托专业机构能提升效率和成功率。

引用来源：

• 《2023年中国专利统计年报》

• 新华网

• 国家知识产权局数据