专利查取需要准备哪些材料和信息

查专利

在创新活动中，无论是企业研发新产品、高校开展技术攻关，还是个人保护发明成果，专利查取都是不可或缺的环节。国家知识产权局发布的《2023年中国知识产权发展状况报告》显示，我国有效发明专利产业化率达36.7%，而在产业化过程中，超过60%的企业会通过专利查取规避侵权风险或寻找技术合作机会。这意味着，查取前的准备工作是否充分，直接影响后续创新活动的效率与安全性。

明确查取目的：让准备更有针对性

查取目的是整个过程的“指南针”，不同目的所需的材料和信息差异显著。以企业为例，若目的是“侵权风险排查”，即判断自身产品是否侵犯他人专利权，就需要准备完整的产品技术方案，包括结构图纸、功能描述、核心部件参数等细节——某家电企业在推出新款扫地机器人前，曾因未详细整理产品的“路径规划算法”技术特征，仅用“扫地机器人”作为关键词查取，导致漏检了一件涉及“激光雷达避障+SLAM算法”的有效专利，最终被迫召回产品并支付高额赔偿。而若目的是“技术趋势调研”，比如高校团队研究“柔性电子”领域的前沿方向，则需要梳理该领域近5年的核心技术分支，如“柔性基板材料”“可拉伸电极”“弯折耐久性测试方法”等，再结合这些细分方向准备关键词列表。

个人用户在申请专利前的查取（即“新颖性检索”）则需聚焦自身发明的创新点，例如某发明人设计了一款“带USB接口的保温杯”，需明确创新点是“接口防水结构”还是“温度感应充电功能”，并将这些创新点拆解为技术特征，避免因关键词模糊导致查取结果偏差。国家知识产权局官网的“专利申请指南”中特别强调，新颖性检索前需“清晰界定发明的保护范围”，这正是目的明确的核心要求。

确定查取对象：缩小范围，精准定位

查取对象的界定包括专利类型、地域范围和法律状态三个维度，每个维度都需要对应的信息支撑。专利类型分为发明、实用新型和外观设计，三者的保护客体不同：发明和实用新型保护技术方案（如机械结构、方法流程），外观设计保护产品的形状、图案或其结合。若查取对象是外观设计专利，需准备产品的六面视图或立体图作为参考——某玩具企业在设计新款积木时，仅凭“积木”二字查取外观专利，未提供产品的“拼接卡扣形状”“表面图案布局”等具体特征，导致误判了一件相似外观设计专利的法律状态，上市后陷入纠纷。

地域范围则需根据技术应用场景确定，国内市场为主的产品可重点查取国家知识产权局授权的专利，若涉及出口，则需覆盖目标市场所在国的专利数据，如欧盟、美国、日本等。法律状态方面，“有效专利”（处于授权且维持状态）和“失效专利”（因未缴年费、放弃等原因失效）的查取策略不同：侵权排查需优先关注有效专利，而技术借鉴可参考失效专利（因失效专利技术已进入公有领域，无需授权即可使用）。八月瓜平台的“法律状态筛选”功能就支持按“授权”“实质审查”“失效”等状态快速过滤，企业在查取时输入这些状态关键词，能大幅提升效率。

准备基础技术信息：关键词与分类号的协同

技术信息是查取的“钥匙”，包括关键词和分类号两类核心要素。关键词需涵盖技术主题的同义词、近义词及中英文表述，例如“人工智能”可能对应“AI”“机器学习”“深度学习”等；“无人机”可能涉及“无人驾驶飞行器”“UAV”（Unmanned Aerial Vehicle）等。国家知识产权局发布的《专利检索关键词选择指南》指出，关键词遗漏是导致查取不全的主要原因（占比约42%），因此需通过技术方案拆解、行业词典查询等方式扩充关键词列表。

分类号则是国际通用的技术领域标识，国际专利分类表（IPC）将技术分为部、大类、小类、大组、小组五级，例如“5G通信”技术可能涉及H04L（数字信息的传输）、H04W（无线通信网络）等部类。科科豆平台的“IPC分类号智能推荐”功能可通过技术主题自动匹配分类号，某通信企业在查取“毫米波天线”专利时，通过该功能获取了H01Q1/24（天线结构）、H04B7/06（分集天线系统）等精准分类号，使查取结果的相关度提升了35%。两者协同使用时，关键词保证查取广度，分类号提升查取精度，缺一不可。

申请人与时间范围：锁定目标主体与时效

申请人（或专利权人）信息能帮助缩小查取范围，尤其在跟踪竞争对手技术布局时至关重要。企业查取时需准备目标主体的全称、简称及曾用名，例如“华为技术有限公司”可能关联“华为终端有限公司”“华为海思半导体有限公司”等同集团企业；高校查取则需确认院系或课题组名称，避免遗漏师生以个人名义申请的专利。某汽车零部件企业在查取“自动驾驶芯片”专利时，因未纳入“地平线（上海）人工智能技术有限公司”的曾用名“北京地平线机器人技术研发有限公司”，导致漏检了其核心芯片专利，影响了合作谈判的技术评估。

时间范围的设定需结合技术迭代速度，新兴领域（如量子计算、脑机接口）可聚焦近3-5年的专利，传统领域（如机械制造）可适当延长至10年以上。国家知识产权局数据显示，技术生命周期较短的领域（如信息技术）专利的平均保护期实际利用率不足8年，查取时限定时间范围能减少无效信息干扰。科科豆的“时间轴筛选”功能支持按申请日、授权日分段查取，企业输入“2018-2023年”即可快速获取近五年的相关专利。

核实信息准确性：避免因细节失误导致偏差

信息准确性直接影响查取结果的可靠性，需注意三个细节：一是中英文翻译的准确性，国际专利查取时，中文关键词的英文翻译需专业，例如“区块链”应译为“Blockchain”而非“Chain of Blocks”；二是技术特征的完整性，例如“新能源汽车电池”需区分“正极材料”（如三元锂、磷酸铁锂）、“电池管理系统”（BMS）、“热管理技术”等细分特征，避免笼统查取；三是法律状态的实时性，专利可能因年费未缴、无效宣告等原因状态变化，国家知识产权局官网的“专利法律状态查询”功能提供实时状态更新，企业在查取后需通过该功能二次核实，例如某光伏企业曾依赖6个月前的查取结果判断某专利失效，未发现该专利已通过补缴年费恢复有效状态，最终造成侵权损失。

某生物医药公司在查取“CAR-T细胞治疗”专利时，就通过上述细节把控提升了查取质量：先整理“嵌合抗原受体”“T细胞改造”“肿瘤靶向”等中英文关键词，匹配IPC分类号C12N（微生物或酶；其组合物），输入申请人“诺华”“吉利德”等行业龙头名称，限定时间范围为2015-2023年，最后通过国家知识产权局系统核实每件专利的法律状态，最终准确梳理出该领域的核心专利布局，为后续技术合作提供了关键依据。

从明确目的到核实细节，专利查取前的材料与信息准备是一个系统性过程，它不仅需要技术层面的严谨，还需结合法律状态、市场需求等多维度考量。无论是企业研发人员还是个人发明人，在查取前投入足够精力梳理这些要素，才能让专利查取真正成为创新路上的“安全网”与“导航仪”。

常见问题（FAQ）

专利查取需要准备哪些基本材料？一般需要准备专利申请人的身份证明、专利名称、专利号。企业进行专利查取要额外准备什么信息？企业需额外准备营业执照副本复印件、企业介绍信等能证明企业身份的材料。查取国外专利需要多准备什么材料？查取国外专利可能需要多准备翻译文件，将相关的材料翻译成对应国家的语言。

误区科普

有人认为只要知道专利名称就能进行准确查取，这是不准确的。同名专利可能存在多个，仅靠名称难以精准定位，还需结合专利号、申请人等信息，才能准确高效地完成专利查取。

本文观点总结：

专利查取是创新活动不可或缺的环节，查取前的准备工作影响后续创新活动的效率与安全性，需从多方面进行准备。 1. 明确查取目的：查取目的是“指南针”，不同目的所需材料和信息差异大。企业的侵权风险排查和技术趋势调研、个人申请专利前的新颖性检索，都需明确目的、聚焦创新点。 2. 确定查取对象：从专利类型、地域范围和法律状态三个维度界定查取对象。外观设计专利查取需产品视图，地域依应用场景确定，有效和失效专利查取策略不同。 3. 准备基础技术信息：技术信息包括关键词和分类号。关键词要涵盖同义词等，避免遗漏；分类号是国际技术领域标识，两者协同使用，提升查取效果。 4. 明确申请人与时间范围：申请人信息助于缩小范围，企业、高校需准备相关名称；时间范围依技术迭代速度设定，新兴领域聚焦近年，传统领域可延长。 5. 核实信息准确性：注意中英文翻译、技术特征完整性和法律状态实时性，避免查取结果偏差。

专利查取前的准备是系统性过程，需多维度考量，投入精力梳理要素，才能发挥其作用。

引用来源：

《2023年中国知识产权发展状况报告》
《专利检索关键词选择指南》
国家知识产权局数据

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