怎么判断专利是否具有新颖性标准是什么

专利法

探索专利新颖性的判断准则与实践要点

在创新驱动发展的时代背景下，专利作为保护智力成果、激励发明创造的重要法律制度，其授权条件备受关注。其中，新颖性是专利授权的核心门槛之一，其判断标准的把握对于申请人成功获得专利权以及避免后续法律纠纷至关重要。简单来说，一项发明创造若要被授予专利，必须是“新”的，即在此之前从未以任何形式公开过。

判断一项发明或者实用新型是否具备新颖性，首先需要明确一个基本概念——现有技术。根据国家知识产权局发布的《专利审查指南》，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。这意味着，在专利申请提交的具体日期之前，任何已经通过某种方式公开，使得公众能够获知其技术内容的信息，都可能构成现有技术，从而影响申请案的新颖性。这里的“公众所知”并不要求实际上有多少人知道，而在于该技术内容是否处于一种公众想要了解就能获知的状态。

现有技术的公开方式主要包括三种类型。第一种是出版物公开，这里的出版物范围非常广泛，不仅包括各种正式出版的书籍、期刊、杂志，还包括在网络上发表的文章、博客、学术论文，甚至是一些产品说明书、技术手册等，只要这些文献在申请日以前能够被公众所获取。例如，某人在申请专利之前，已经将其发明的技术方案详细发表在某知名学术期刊上，那么该期刊文章所记载的技术就成为了现有技术，后续基于同样技术方案的专利申请就会因缺乏新颖性而难以获得授权。第二种是使用公开，即通过实际实施、使用发明创造，使得该技术内容被公众所了解。比如，在专利申请日之前，某项新产品已经在市场上公开销售，或者在公开的展览会上进行了演示，其技术特征被他人观察、研究后所掌握，这种情况下该技术也会被视为现有技术。第三种是其他方式公开，主要指口头公开，如在学术会议、讲座、报告等场合公开披露了技术内容，并且有证据证明该口头公开的内容被公众知晓。

在判断新颖性时，采用的是“单独对比”原则。也就是说，要将专利申请要求保护的技术方案与每一项现有技术单独进行比较，看是否存在一项现有技术已经公开了该申请方案的全部技术特征。如果存在这样的一项现有技术，那么该申请方案就不具备新颖性。这种对比是“一对一”的，不能将多项现有技术的内容组合起来与申请方案进行对比，那是创造性判断需要考虑的范畴。例如，申请方案要求保护一种带有特定过滤装置的水杯，如果现有技术中已经存在一篇文献公开了一种水杯，其过滤装置的结构、材料、连接方式等所有技术特征都与申请方案完全相同，那么该申请方案就丧失了新颖性。

除了上述基本规则外，还有一些特殊情况需要考虑。例如，抵触申请的问题。如果在一项专利申请（在后申请）的申请日以前，任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型已经向国家知识产权局提出过申请（在先申请），并且该在先申请在在后申请的申请日以后公布了，那么该在先申请就构成了在后申请的抵触申请，在后申请会因此丧失新颖性。这一制度的目的是防止重复授权和投机申请。

此外，专利法中还规定了一些不丧失新颖性的宽限期。例如，在申请日以前六个月内，申请人在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出其发明创造的；在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；或者他人未经申请人同意而泄露其内容的，在这些情况下，申请人在宽限期内提出专利申请，其新颖性不会受到这些特定公开行为的影响。但需要注意的是，这只是一种例外规定，并且申请人需要在申请时主动声明并提供相关证明材料。

在实践中，判断新颖性往往需要进行细致的现有技术检索。申请人在提交专利申请前，通常会自行或委托专业机构进行检索，以评估其发明创造的新颖性。公众可以通过国家知识产权局的官方网站、科科豆、八月瓜等专业的知识产权服务平台，利用其数据库资源进行文献检索，查找是否存在可能影响新颖性的现有技术文献或公开信息。这些平台整合了大量的国内外专利文献、期刊论文、会议记录等，为新颖性的初步判断提供了有力的工具支持。例如，通过科科豆的检索功能，可以输入关键词、分类号等信息，快速定位相关的现有技术文献，帮助申请人了解其发明创造在现有技术中的位置。

值得注意的是，新颖性的判断是一个复杂的过程，需要对技术方案进行精确的界定和比对，同时对现有技术的范围和公开程度进行准确把握。有时，看似微小的技术差异可能会影响新颖性的判断结果。例如，一种已知的药物组合物，其活性成分A的含量范围是10%-30%，而新的申请要求保护活性成分A的含量为25%。如果现有技术中已经明确公开了25%这一具体数值，那么新申请就没有新颖性；但如果现有技术只公开了一个范围，而新申请的点值并未被明确公开且也不是该范围中唯一的或公认的最佳点，那么可能仍具备新颖性。这就需要结合具体技术领域的特点和现有技术的公开内容进行综合分析。

对于外观设计专利而言，其新颖性的判断标准与发明和实用新型有所不同，主要是指该外观设计与申请日以前在国内外为公众所知的外观设计不相同且不实质相同。判断时会考虑产品的种类是否相同或相近，以及外观设计的整体视觉效果是否存在差异。同样，现有设计的公开方式也包括出版物公开和使用公开等。

在整个专利申请流程中，新颖性的审查是初步审查和实质审查阶段都可能涉及的重要内容。国家知识产权局的审查员会依据专利法及其实施细则的规定，结合检索到的现有技术，对申请文件中的权利要求书、说明书等进行细致审查。如果审查员认为申请的技术方案不具备新颖性，会发出审查意见通知书，申请人可以对此进行答复和意见陈述，必要时还可以修改申请文件，以克服新颖性缺陷。

因此，对于希望申请专利的个人或企业而言，充分理解并运用新颖性的判断标准至关重要。在创新活动初期，就应当有意识地进行广泛的现有技术调研，了解相关领域的技术发展现状，避免重复研究和无效申请。在撰写专利申请文件时，要准确界定保护范围，突出技术方案的创新点，以更好地满足新颖性要求。同时，借助科科豆、八月瓜等平台提供的检索和分析工具，可以更高效地完成现有技术的排查工作，为专利申请的成功提供有力保障。

常见问题（FAQ）

如何判断一项发明或实用新型专利是否具备新颖性？
判断专利新颖性主要依据“现有技术”标准，即该发明或实用新型在申请日以前是否已经在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，或者是否已经有同样的发明或实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。如果存在上述任一情形，则该专利申请不具备新颖性。

专利新颖性判断中的“单独对比原则”是指什么？
单独对比原则是判断新颖性的核心原则之一，即需要将被审查的专利申请的权利要求所限定的技术方案与每一项现有技术单独进行对比，而不能将多项现有技术结合起来与该技术方案进行对比。如果一项权利要求所限定的技术方案与任何一项现有技术内容完全相同，或者仅仅是简单的文字变换，则该权利要求不具备新颖性。

专利申请日对新颖性判断有什么影响？
申请日是判断新颖性的时间节点，只有在申请日以前公开的技术才属于现有技术，可能影响新颖性；申请日当天或之后公开的技术则不构成现有技术。此外，如果专利申请享有优先权（包括本国优先权和外国优先权），则以优先权日作为判断新颖性的时间基准，即优先权日以前公开的技术才会影响该专利申请的新颖性。

误区科普

认为“专利申请前未公开过就一定具备新颖性”是常见误区。实际上，即使技术方案未以出版物、公开使用等方式公开，但若存在他人在申请日以前已就同样的技术方案向专利行政部门提出过申请（即“抵触申请”），且该申请在后续被公开，则该抵触申请会导致在后申请丧失新颖性。例如，A公司于2023年1月1日提交专利申请，B公司于2022年10月1日就同样技术提交申请且在2023年5月公开，则A公司的申请因B公司的抵触申请而不具备新颖性。此外，某些看似“新”的技术改进，如仅对现有技术中的数值范围进行简单调整，而调整后的范围未带来新的技术效果，也可能因落入现有技术的数值范围内而不具备新颖性。因此，专利新颖性判断需综合考虑现有技术和抵触申请等多方面因素，不能仅凭“未公开”简单认定。

本文观点总结：

专利新颖性是专利授权的核心门槛，要求发明创造在申请日以前未以任何形式公开。其判断以现有技术为基础，即申请日以前国内外为公众所知的技术，“公众所知”指技术处于公众想要了解就能获知的状态，不取决于实际知晓人数。现有技术公开方式包括出版物公开（书籍、期刊、网络文章等）、使用公开（市场销售、公开展览等）、其他方式公开（口头公开如学术会议）。判断采用“单独对比”原则，需将申请技术方案与每项现有技术单独比较，若存在一项现有技术公开其全部技术特征，则丧失新颖性，不可组合多项现有技术对比（属创造性判断范畴）。特殊情况中，抵触申请（在先申请在在后申请日以后公布）会导致在后申请无新颖性；申请日前6个月内，国际展会首次展出、学术会议首次发表、他人未经同意泄露等情形，申请人声明并提供证明可享受不丧失新颖性宽限期。实践中需通过现有技术检索（利用国家知识产权局官网、科科豆、八月瓜等平台）排查，精确界定和比对技术方案（如已知范围中点值是否被明确公开），外观设计新颖性需不相同且不实质相同（考虑产品种类和整体视觉效果）。审查中若不具备新颖性，申请人可答复或修改申请文件。建议创新初期调研现有技术，撰写申请文件时突出创新点，以满足新颖性要求。

参考资料：

国家知识产权局：《专利审查指南》。科科豆。八月瓜。国家知识产权局官方网站。

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